又一券商踩雷中信国安!申万宏源股票质押遭7.8亿违约
财联社(上海,记者万佳丽)讯,申万宏源证券股权质押踩雷,7.8亿元遭违约!
今日(12月18日)晚间,申万宏源(000166)披露子公司申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”)涉及诉讼公告。申万宏源证券与中信国安投资有限公司(以下简称“中信国安”)发生两起股票质押式回购业务的诉讼,两件案件涉及诉讼标的金额合计7.789亿元。
申万宏源证券踩雷7.789亿
2018年3月,申万宏源证券与中信国安集团子公司中信国安签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》(以下统称为《协议一》)。
依据《协议一》的约定,中信国安以其共计1.255亿股*ST中葡(600084.SH)作为质押标的股票,向申万宏源证券融入4亿元。
中信国安集团于2018年3月13日与申万宏源证券签署了《保证合同》,对《协议一》项下全部债务承担连带保证责任。
然而在2018年10月11日,*ST中葡股票收盘价跌至3.5元/股,这导致《协议一》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例。
中信国安未依约履行提升履约保障比例至约定值以上的义务,且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结,已构成《协议一》项下的违约事项,应当依据《协议一》约定承担相应的违约责任。中信国安集团亦未按合同的约定承担相应担保责任。
另一股票质押式回购业务的诉讼起因于2018年4月,申万宏源证券与中信国安签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》,2018年4月至10月,双方签署了合计5份《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》。(以下简称“《协议二》”)
依据《协议二》的约定,中信国安以其持有的1.43亿股*ST中葡股票作为质押标的股票,向申万宏源证券融入了合计4.6亿元资金。后中信国安合计向申万宏源证券补充质押*ST中葡股票7240万股。
2018年10月18日,因“中葡股份”股票收盘价跌至3元/股,导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例,中信国安投资未按合同提升履约保障比例到约定值以上的义务,且没有如期足额支付到期利息,构成违约。
申万宏源公告显示,截至目前,申万宏源已对中信国安投资质押的部分股票进行平仓减持处理,并对其余1.17亿股股票依法享有质权。
中信国安债券压力大
中信国安集团前身为1987年4月中国国际信托投资公司投资150万元成立的北京国安宾馆。旗下拥有中信国安(000839.SZ)、白银有色(601212.SH)、*ST中葡三家A股上市公司股份,据这三家最新季报显示,中信国安集团持有的这三家公司股份均被冻结。
12月16日晚间,中信国安集团公告称,公司流动资金紧张,未能按照约定筹措足额偿付资金,公司发行的“15中信国安MTN004”和“16中信国安MTN002”债券发生违约。“15中信国安MTN004”和“16中信国安MTN002”的发行规模均为20亿元,并都于12月16日到期。
据中信国安集团(合并口径)三季报显示,公司2019年前三季度实现营业收入623.87亿元,归属母公司净利润为-28.91亿元。
截止2019年三季度末,中信国安集团总资产1864.65亿元,总负债1638.63亿元,资产负债率为87.88%,其中短期负债421.93亿元。
此外,踩雷中信国安集团的券商还有东海证券(832970.OC)。
据东海证券发布的2019年半年报显示,公司管理的“盈多多集合资产管理计划”于2016年12月16日购买了中信国安集团发行的“16中信国安MTN002”债券,票面金额为5000万元。后因中信国安集团严重违反双方协议,公司向法院提起诉讼。
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