券业“文化建设”投入空前 各券商正加紧制定配套制度

加强证券公司文化建设，已成券业一项重中之重的工作。无论是监管顶层的制度安排，还是各家券商的相关配套制度的制定，以及经费安排，都在紧锣密鼓进行。

近日，有消息传出，“自2020年起各证券公司每年提取一定比例的营业收入作为文化建设专项经费，用于培训、奖优、宣传等文化建设活动”。接受财联社记者采访的多家券商虽表示暂时没有收到外部的相关规定文件，但公司内部都启动了由核心高管挂帅、企业文化部门专门负责公司的文化建设工作。

就在中证协12月下发的《证券公司文化建设配套制度和改进计划》的通知中，也已明确要求各券商强化公司文化宣传与培养的教育计划。建立资金保障措施,用于公司文化建设、人员培训和表彰先进。

通知中，中国证券业协会还要求明确要求，各证券公司应于2019年12月31日前报送公司文化建设配套制度和改进计划。

据了解，目前大多数券商均会预留一部分资金作为公司文化建设经费，但预留的方式不同，有的是公司内部财务上有自己的一些设定，设定一定金额作为文化建设经费，有的券商会直接从每年的营业收入中提取一定比例，但具体比例多少并没有明确外部的规定，每家视公司情况而定。

中证协要求各券商年底前报送文化建设配套制度

12月6日，中国证券业协会向各证券公司下发关于报送《证券公司文化建设配套制度和改进计划》的通知。

根据证监会要求，各公司应结合自身特点和实际，研究提出本公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划，向证券业协会报送并向社会公布。具体报送内容有：

一是企业文化理念。坚持合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证的证券行业核心价值观，在此基础上结合自身特点和公司发展战略，提炼形成公司文化理念和价值观念。

二是文化建设配套制度。建立健全与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排。包括但不限于用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等。

三是文化建设改进计划。文化建设改进计划需包含改进目标、实施计划、任务分工和时间表。主要内容包括（但不限于）以下方面：

1、制定公司治理促进文化建设的工作方案。提出把文化建设纳入公司治理重要内容的具体措施,明确董事会、管理层在文化建设中的职责,进一步发挥监事会、纪委、内审稽核、风控合规的监督制衡作用;以文化建设为目标健全公司治理自我评价制度。

2、推动公司文化与战略融合发展的制度安排。建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制,促进提升公司文化与发展战略契合度;建立公司长期价值创造、声誉价值。创造的激励机制,完善声誉风险管理制度,健全维护公司声誉、执业声誉的考评机制。

3、推动公司文化与业务协同发展的具体措施。从合规展业、考核激励、选人用人、职业操守等关键环节入手,建立健全各项内部管理制度;探索建立长效激励约束机制、减少激励短期化、短视化;完善用人制度,把好“入口关”、“任前关”、“出口关”;采取有效手段加强人员管理,防范道德风险;推动合规风控体系各业务链条、各组织架构全覆盖。

4、强化公司文化宣传与培养的教育计划。建立资金保障措施,用于公司文化建设、人员培训和表彰先进。充分利用公司网站、营业场所等宣传企业文化理念计划;制定员工培训计划,采取有效措施鼓励员工参加职业道德相关培训。

5、建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。把服务国家战略、维护投资者合法权益、参与健康舆论生态建设、积极参加扶贫帮困等增强公司“软实力”的指标,纳入公司绩效考评的制度安排。

值得说明的是，目前各券商内部都建立了负责公司企业文化建设的“工作小组“或者”企业文化部门“，各家组织结构略有区别。

加强证券基金行业文化建设已成战略重点

11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。随着中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

证券行业如此重视文化建设，有着深刻的背景。

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度，巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”，作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。

国务院领导同志也多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示，指出文化建设是资本市场健康发展的支柱，要常抓不懈，从小事抓起。行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。

今年8月，证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组，并印发了工作纲要，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。证监会系统和行业机构要深入学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院领导同志重要批示精神，统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

2019年至2021年成为券业文化基础建设期

根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期，争取通过两到三年的努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系，行业形象和社会声誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位，为行业长远发展奠定坚实的基础。在这个基础上，证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。

一是2019年8月至12月为宣传倡导期，这个阶段主要任务包括：发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设倡议书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。

二是2020年为试点落地期，这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。

三是2021年为全面推进期，这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后，不断强化、巩固行业文化建设成果，持续推进行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战，将相关工作要求不折不扣落实到位。

证券全行业大行动

兴业证券成立了以董事长为领导小组组长，总裁、监事会主席为副组长，公司其他高管为成员的文化建设工作领导小组，下设文化建设工作小组，由监事会主席任组长，副组长由公司办公室、董监事会办公室、人力资源部、风险管理部、合规管理部、审计部等部门主要负责人共同组成，通过组织保障领导推动公司文化建设。

湘财证券同样是动作较快的券商。

在完善内部制度方面，将湘财证券的价值理念制度化、规范化，积极推动公司企业文化建设与业务协同发展。从合规展业、考核激励、选人用人、职业操守等关键环节入手，建立健全各项内部管理制度，把好“入口关、执业关、出口关”，推动企业文化建设各业务链条、各层组织架构全覆盖；在优化奖惩机制方面，建立长效激励约束机制，减少激励短期化、短视化。加大对企业文化建设工作突出的职能部门和分支机构以及职业道德突出的从业人员的表彰和奖励力度，彰显健康风气；加大对违法违规从业人员的惩处力度，增加违规的成本代价。通过奖惩机制的建立，强化企业文化建设。

国盛证券同样行动迅速。11月21日，易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上发表相关讲话的当天的下午，公司立即组织召开专题会议，全面部署相关工作。公司随即正式设立了企业文化建设领导小组，领导小组下设办公室，负责组织推动公司企业文化建设体系的落地和实施。

国泰君安则成立了企业文化部，属于党委办公室的二级部，光大证券也成立了企业文化部，归属于党群工作部下面。相比之下，华泰证券和东方证券的企业文化建设工作主要放在公司品牌部进行。