震惊业界的司度案迎大结局 5公司交纳6.85亿和解金
【财联社】(上海,记者黄一灵)讯,震惊业界的上海司度案终于迎来大结局。
1月20日,证监会挂网2020年第1号公告。公告表示,上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。
近日,证监会与上述申请人达成行政和解,五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。
五家公司共交纳6.85亿和解金
2015年1月1日至2015年7月31日期间,上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划,并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。
证监会认为,富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货为满足上海司度交易需求,为其设立资产管理计划,供委托人控制、使用,其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。
近日,上海司度等5家公司向证监会申请行政和解,分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,共计6.85亿元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理。
司度是谁?2015年曾做空A股
2015年,是中国证券史上最浓墨重彩的一年。
这一年,牛市和大跌行情齐飞,“史无前例的大救市”随后便紧急启动,但一些境外势力却趁机做空A股。
上海司度正是其中之一。
当时,它是沪深交易所公布的24个异常交易账户之一,其利用多家机构违规开展两融业务。据《财新》报道,截至2015年7月31日账户被限制交易时,上海司度账面余额为10亿元。
工商信息显示,上海司度为外国法人独资,唯一一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。说起鼎鼎有名的Citadel,该公司总部位于美国芝加哥,由KennethGriffin创建,是全球最大的对冲基金之一。其官网介绍,公司旗下管理资产310亿美元。
该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者。前美联储主席伯南克于2015年4月宣布出任该对冲基金高级顾问,任职至今,为Citadel的投资委员会分析全球经济和金融问题。
而在2014年11月份投资人变更前,司度其实有两位股东,还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。资料显示,深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月,注册资本为7000万元,金石投资有限公司是其法人股东之一;而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司。
三家机构被罚后又“平反”
2015年,中信证券等曾公告收到中国证监会调查通知书,该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。
经过近2年的调查,2017年5月,中信证券、海通证券、国信证券集体公告称,因此前违规向上海司度提供融资融券业务,证监会拟作出行政处罚,对中信证券、海通证券、国信证券、国信期货分别罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元,并没收违法所得,并对相关责任人给予警告及罚款。国信证券子公司国信期货也因与上海司度相关原因被罚54.08万元。
具体来看,三家券商被罚原因均是客户开户时间过短;同时被罚的国信期货,则是因为客户高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单,国信期货作为资产管理人既不参与账户操作,也不进行实时监控,未能有效履行资产管理人的职责。
转折的是,2018年11月5日晚间,以上三家机构公告称,收到中国证监会结案通知书,认为公司与上海司度融资融券相关业务涉案违法事实不成立,决定该案结案。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
一月内证监会及多地监管局齐发声,警惕莫桑比克交易所原始股诈骗
近一月来,中国证监会及广西、陕西、海南、湖北等多地证监局公开发布消息,呼吁投资者警惕莫桑比克国际证券交易所及相关原始股诈骗行为。...
证监会:进一步推动私募股权创投基金实物分配股票试点
据证监会官网消息,为拓宽私募股权基金、创业投资基金(以下简称私募股权创投基金)退出渠道,促进“投资-退出-再投资”良性循环,平滑私募股权创投...
证监会:个人养老金投资基金管理人应当建立长周期考核机制 不得进行短期收益和规模排名
11月4日,证监会公布《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》,自公布之日起施行。...
证监会上市部李明:对退市的评价不在数量 在于是否“应退尽退”
证监会上市公司监管部主任李明表示,长期以来市场对退市有不同的视角和看法,有的认为要讲退市数量与上市数量挂钩,要大进大出,有的认为退市将造成公...
证监会新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案出炉 提出八大举措
近日证监会在广泛调研、充分论证的基础上,制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,方案在8大方面提出了相应措施。...
证监会:恢复上市房企和涉房上市公司再融资
允许上市房企非公开方式再融资,引导募集资金用于政策支持的房地产业务,包括与“保交楼、保民生”相关的房地产项目,经济适用房、棚户区改造或旧城改...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...