中信证券董事长张佑君“限高令”被撤 曾力挺康美药业

上周，中信证券董事长张佑君“被限制消费”的消息在网络刷屏。

原来，因一起证券投资纠纷案，深圳前海合作区人民法院向中信证券及其董事长张佑君发出了限制消费令。目前，该“限制消费令”在中国执行信息公开网已被撤销。

对于该案件为什么没有在上市公司公告中披露，中信证券公司董秘办工作人员告诉时间财经，“该案未达到重大诉讼披露标准。我们对重大诉讼定义为1000万以上，公司对重大诉讼都会在定期公告中披露。”

如果说被“限高”是躺枪，那么，力挺“财务造假300亿”的康美药业(ST康美)一定是张佑君“看走了眼”。时间财经注意到，2016年，刚刚上任中信证券董事长不久的张佑君曾非常看好康美药业的“大健康产业”。

彼时，张佑君表示：“中信证券将发挥自身在资本及金融市场的优势，不断拓展和深化与康美药业的合作，为康美药业在优质资产并购、投资资源整合、全产业链纵深发展及大健康产业创新发展等领域提供优质的服务，促进双方实现新的更大发展。”

结果，康美药业不仅财务造假，还涉嫌操纵股价。

董事长被“限高”

将中信证券及其董事长张佑君告上法庭的是余国菁。余国菁出生于中国台湾省台北县，汉族，初中文化。

余国菁诉称，2002年左右，他以余崞清(第一代身份证)的名义在中信证券办理了证券基金账户，账号为30×××74。

因该身份证无法升级为第二代身份证，而且该身份证也于2010年遗失。但余国菁在办理的时候，填写了相应的申请书资料。相关申请为其亲自签署，申请人处的签名为余国菁亲自签署，也知晓该账户的密码。

余国菁认为，虽然自己以他人名义办理账户的行为不妥，但其办理的账户及账户内资金应归其本人所有。故要求，在中信证券办理的证券基金账户及账户内资金归其所有，并由中信证券承担本案诉讼费。

2018年4月，福田区法院审查后，认为该案属于涉港澳台商事案件，移送深圳市前海合作区人民法院审理。

根据前海合作区人民法院最新的消息，该院在今年5月7日立案执行申请人余某申请执行的中信证券的证券投资纠纷一案。

据编号为(2020)粤0391执1550号限消令，深圳前海合作区人民法院表示，2020年5月7日立案执行申请人余国菁申请执行与中信证券的证券纠纷一案，因中信证券未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，依照相关法律法规的规定，对中信证券采取限制消费措施，限制中信证券及法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人张佑君不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为。

深圳前海合作区人民法院表示，如张佑君因私消费以个人财产实施前述行为的，可以向该院提出申请。如中信证券因经营必需而进行前述禁止的消费活动的，应当向该院提出申请，获批准后方可进行。如违反限制消费令，经查证属实的，将予以罚款、拘留；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

目前，该“限制消费令”在中国执行信息公开网被撤销。对于该案，中信证券5月15日曾公开回应称，系个人客户与公司营业部就公司落实反洗钱相关工作中产生纠纷，涉及金额13.98万元。中信证券依法办事，严格落实各项监管规定，不存在任何不履行生效判决的情况。目前，张佑君的工作及出行一切正常。中信证券将会依法妥善处理此事，不会对公司经营活动及张佑君本人正常工作造成不良影响。

据知情人士向时间财经透露，该案件目前还在执行过程中。

时间财经注意到，余国菁以他人名义在中信证券办理了证券基金账户，相关申请为其亲自签署，申请人处的签名为余国菁亲自签署。

那么，为什么余国菁可以通过他人身份证件亲自办理证券基金账户？就相关问题，时间财经致函中信证券公关部，截至发稿，未获答复。

曾力挺康美药业

张佑君为中信证券的元老级人物，出生于1965年，今年55岁，于中信证券1995年成立时加入。张佑君曾任中信证券交易部总经理、襄理、副总经理、中信建投证券有限责任公司总经理、董事长等职。2016年1月19日获委任为公司执行董事，同期获选董事长。

张佑君现任中信证券党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员、董事会秘书(代)；还兼任中信集团、中信股份有限公司及中国中信有限公司总经理助理，金石投资董事长，中信证券国际董事，及中信里昂董事长。公开数据显示，张佑君2019年年薪为495.06万元。

时间财经注意到，在“康美药业被曝财报造假300亿”之前，张佑君还曾十分看好其大健康产业前景。

2016年4月，刚刚上任中信证券董事长张佑君率公司高管考察康美药业，并与康美药业时任董事长、总经理马兴田等进行深入交流探讨。

据新华社《经济参考报》援引张佑君的话称：“看了康美药业的整个产业布局，真是耳目一新。”“康美药业通过参与中药饮片、中药材价格指数、智慧医疗等国家标准制定及中药材种植、专业市场管理、医院投资等全产业链资源，运用现代科技和互联网思维，在引领和带动医药健康产业标准化发展的同时，也把我国的医药健康产业彻底做‘活’了。”

彼时，张佑君表示，中信证券将发挥自身在资本及金融市场的优势，不断拓展和深化与康美药业的合作，为康美药业在优质资产并购、投资资源整合、全产业链纵深发展及大健康产业创新发展等领域提供优质的服务，促进双方实现新的更大发展。

说干就干。2016年第二季度还未见中信证券的身影，第三季度中信证券旗下多只基金出现在康美药业机构股东名单中。

据Choice金融终端数据统计显示，光2016年三季度报，中信证券旗下就有9只基金入股康美药业，持股数额逾130万股。

数据来源：Choice金融终端

之后，康美药业股票大宗交易中多次出现中信证券的身影。

据媒体报道，康美药业2017年5月26日发生5笔大宗交易，买卖双方分别为机构席位和中信证券股份有限公司总部(非营业场所)，本次大宗交易5笔累积成交1550万股，合计成交金额为3.24亿元，成交价格为20.93元。

2018年6月20日，康美药业发生1笔大宗交易。第1笔成交价格为23.30元，成交155.90万股，成交金额3,632.47万元，买方营业部为中信证券股份有限公司总部(非营业场所)，卖方营业部为中信证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部。

2016年至2018年间，康美药业曾被作为一线白马股，一直跑赢上证指数。康美药业也是很多投资者配备医药股的首选标的，一直以来备受投资者青睐，市场关注度极高。2018年上半年时，康美药业的市值一度超过1200亿元，仅次于恒瑞医药。

资料来源：Chioice金融终端

结果，康美药业不仅财务造假，还涉嫌操纵股价。

2019年4月30日，康美药业自曝出现“会计差错”，导致公司近300亿现金不翼而飞。之后，经证监会调查认定，康美药业被揭示的造假手段更为猖狂，其虚假操作手段震惊了整个资本界。

据证监会通报，康美药业披露的2016至2018年财务报告存在重大虚假。一是使用虚假银行单据虚增存款，二是通过伪造业务凭证进行收入造假，三是部分资金转入关联方账户买卖本公司股票。

据悉，在2016年、2017年年报和2018年半年报中，康美药业还通过财务不记账、虚假记账，伪造、变造大额定期存单或银行对账单，配合营收造假伪造销售回款等方式虚增货币资金，分别高达225.49亿元、299.44亿元、361.88亿元。

2016年至2018年年报，康美药业三年间累计向控股股东及其关联方提供非经营性资金116.19亿元用于购买股票、替控股股东及其关联方偿还融资本息、垫付解质押款或支付收购溢价款等用途。

调查进展结果公布后，康美药业于2019年5月21日起实施风险警示，股票简称将变更为“ST康美”，股票价格的日涨跌幅被限制为5%，实施风险警示后股票将在风险警示板交易。

日前，中国证监会依法对康美药业300亿元违法违规案作出处罚决定。据ST康美最新公告，5月14日公司收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。证监会决定对ST康美责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。同时，证监会已将ST康美及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。