国泰君安(香港)因洗钱等多起违规行为 被香港证监会罚款2520万元
中华网财经6月22日讯 香港证监会(证券及期货事务监察委员会)谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以2,520万元罚款。原因为国泰君安涉及多项内部监控缺失及违规事项,包括打击洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。
处理第三者资金转账
香港证监会调查发现,国泰君安在2014年3月至2015年3月期间,为其客户处理15,584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时,没有采取合理措施,确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。此外,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5,406笔第三者存款,但并未将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案,有违该公司的书面政策及程序。
值得一提的是,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5,406笔第三者存款,但没有常常将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案,有违该公司的书面政策及程序。国泰君安亦未有识别出2015年12月的两笔合计3,820万元用作股份认购的存款并非来自有关客户,而是来自一名第三者。该公司直至大约2016年9月才制定用作识别第三者存款的书面程序。
配售活动
香港证监会提出,在2015年12月至2016年1月期间,国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时,没有采取合理的步骤,以确定客户的认购申请与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符,并在有怀疑的理据时作出适当的查询。
值得注意的是,五名客户用于认购该上市公司价值2,880万元的股份的资金,是由同一名第三者存入他们各自的客户帐户内的,而有关金额远远超过他们自行申报的资产净值。
尽管出现这些预警迹象,国泰君安不但没有采取合理的步骤来核实该等客户帐户的最终实益拥有人和其资金来源,亦没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于该上市公司。
虚售交易的侦测工作及汇报责任
2014年1月至2016年7月期间,国泰君安未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易,原因是该公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引,以及交易模式监控系统出现技术故障。
尽管国泰君安在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易,但直至七个月后(即2017年2月)国泰君安才向证监会汇报该210宗交易。
上述调查结果令证监会认为,国泰君安的行为显示其没有遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《内部监控指引》及《操守准则》下的监管规定(注4及5)。
证监会法规执行部执行董事魏建新表示:“本会因国泰君安的严重系统性缺失和内部监控缺失而对其采取的纪律行动,应可令持牌法团有所警惕,明白设立充分且有效的保障措施的重要性,以减低它们在面对潜在可疑交易时成为助长洗钱等非法活动的工具的真正风险。"
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
券商:结构性高估值仍需时间消化 寻找被低估的价值
指数重回震荡,结构性高估值消化待时日。增量市场转向存量博弈,“拔估值”难度提升。投资范式需转换,从过去单一强调公司质地转向突出边际改善,寻找...
第三家百亿净利券商来了!国泰君安成第二赚钱券商
3月25日,国泰君安证券发布年报,2020年实现营业收入352亿元,归母净利润111亿元,成为中信证券、华泰证券之后第三家百亿级净利润券商。...
国君策略:维持震荡格局判断 蓄力周期制造
国君策略团队发布的研报指出,PPI亦或美债,短期无虑,维持震荡格局判断。短期盈利超预期成为主攻方向,当下正是把握一季报的决胜之机,兵贵神速。...
国泰君安策略:横盘震荡不会长久,挑战四千点
国泰君安策略团队最新发布的研报指出,横盘震荡不会长久,随着宏观与外围环境由不确定走向确定,风险评价将会下降,由此驱动行情从震荡走向拉升,挑战...
国君策略:现在做多还来得及 科技成长之火可以燎原
不要为了看空而看空,风险评价下行与新力量无风险利率下降共同驱动下,拉升行情未完待续,现在做多完全来得及。风格方面,券商和科技成长仍是市场拉升...
国泰君安投行总经理朱毅被调查,曾任三届主板发审委委员
24日晚间,有消息称,国泰君安的投行总经理朱毅遭调查,根据财联社等多家媒体报道,消息属实,但被调查事项或与国泰君安无关,主要系朱毅此前工作经...
国泰君安期货:俄乌事态引发资产动荡 黄金仍呈突破格局
国泰君安期货发布研究报告称,俄乌冲突对贵金属和有色市场的影响,基于避险和利率端两条路径看,黄金目前已经有效突破收敛区间的可能性或是比较大的...
历时8年长跑,华安基金终成国泰君安控股子公司
国泰君安证券进一步增持华安基金至控股子公司。 5月24日晚间,国泰君安发布公告称,公司拟以非公开协议转让方式受让上海工投所持有的华安基金8%...
国泰君安2022年半年度业绩快报:营收下降10.88%,净利下降20.46%
7月22日,国泰君安发布2022年半年度业绩快报,实现营业收入195.34亿元,同比下降10.88%;实现归属于上市公司所有者的净利润63....