宏观 海外 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 投资

内部控制存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函

2020年07月02日 11:50 来源:中华网财经
分享: 微信

中华网财经讯,7月1日,红塔证券披露近日被证监会出具警示函。公告称,红塔证券债券交易业务存在信息系统化监控不到位、债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求、债券交易询价活动留痕不到位等问题。

内部控制存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函

公告显示,证监会发现红塔证券开展债券交易业务存在以下问题:

一是信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值,资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况;

二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求;

三是债券交易询价活动留痕不到位。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定,反映出红塔证券内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。

证监会表示,红塔证券应当采取有效措施,完善内部管理,切实提升风控合规管理水平。

红塔证券表示,将按照监管要求积极整改。目前,公司经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。

据红塔证券官网显示,红塔证券开业于2002年3月23日,注册资本为3,633,405,396元,是一家经中国证监会批准设立的综合类证券公司。目前下辖59家营业部、3家分公司以及4家子公司。2019年7月5日,红塔证券在上海证券交易所成功挂牌上市,股票代码601236。

另据红塔证券披露的一季度报显示,2020年第一季度红塔证券实现营业收入1,141,666,313.09,同比增长152.45%;实现净利润484,291,133.89,同比增长135.77%。虽整体看来红塔证券一季度业绩较去年大幅上涨,但环比却呈现下降趋势,其中一月实现营业收入53,494.34万元,净利润31,917.25万元;二月实现营业收入34,478.92万元,净利润19,356.68万元;3月则仅实现营业收入-2,571.61万元,净利润4,348.53万元。

(责任编辑:CF001)

相关文章

近年券商高管“奔私”知多少?多人栖身百亿级私募

回顾过往,前两年华泰联合证券前董事长刘晓丹、南京证券前副总裁黄锡成、西部证券前董事长刘建武纷纷“奔私”。创立或加盟私募,似乎当仁不让地成为金...

来源:财联社

方正集团拟和四家子公司合并 方正证券股权结构或受影响

方正证券大股东北大方正集团有限公司破产重组迎来新进展,方正集团欲和四家子公司合并重整,受此影响,方正证券股权结构也或出现变动。...

来源:财联社

证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》征求意见

为规范证券期货行政处罚相关执法行为,维护市场秩序,证监会在《行政处罚法》基础上,结合新《证券法》有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办...

来源:中华网财经

证监会依法对新时代证券、国盛证券、国盛期货实行接管

7月17日,据证监会网站消息,证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日,对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。...

来源:中华网财经

指数全天宽幅震荡 北向资金再次大幅流入逾33亿 旅游、军工板块领涨

沪指收于:3214点,涨逾 0.13%, 深成指收于:13114点,涨逾 0.91%,创业板指收于:2662点,涨逾 0.61%...

来源:中华网财经

中山证券高管遭罢免背后:部分业务停滞 内斗白热化

锦龙股份独家透露作出此项决定的更多细节,并谴责中山证券个别高管权力过于集中,治理架构畸形,指出相关高管企图通过拖延整改保护自身不被更换,但中...

来源:北京商报

央媒:股市韧性仍存 驱动长期运行的基本面逻辑未变

促进市场健康理性发展的各类措施信号,其本意绝不是打压股市,而是对投资者尤其是中小投资者的一种保护。同时,对于投资者而言,在当前股市波动行情中...

来源:财联社

连续4日遭聪明钱抛售 格力首次“抄底”自家股票

昨日,北向资金净流出69.2亿元,格力电器罕见遭净卖出14.52亿元,这也是格力电器连续4个交易日遭遇北向资金净卖出。而此前,格力电器被北向...

来源:财联社

又一巨头入华,加码中国市场,普信国际申请QFII

7月16日,证监会官网信息显示,关于普信国际的《合格境外机构投资者资格审批》的材料显示已接收。值得一提的是,包括普信国际外,年内已经有超20...

来源:财联社

摩根士丹利二季报大超预期 营收、利润均创历史纪录

摩根士丹利第二季度创造了创纪录的32亿美元利润,每股盈利1.96美元,远高于市场普遍预期的1.12美元。营收大增约30%,达到创纪录的134...

来源:财联社

指数全天恐慌式杀跌权重领跌 北向资金流出逾50亿 券商、白酒板块集体重挫

沪指收于:3210点,跌逾 4.5%, 深成指收于:12996点,跌逾 5.37%,创业板指收于:2646点,跌逾 5.93%...

来源:中华网财经

受疫情冲击东阿阿胶中报预亏 去年同期盈利1.9亿

据东阿阿胶披露的业绩预告显示,公司预计今年1-6月实现的归属净利润亏损6754万-9841万元,同比下降135%-151%。而去年同期,彼时...

来源:北京商报

减持期刚满又火速减持 星期六大股东卖股票上瘾

7月15日晚间,星期六披露公告称,公司大股东前次减持期届满。值得一提的是,星期六大股东又无缝对接公布了新的减持计划,拟在未来6个月内减持公司...

来源:北京商报

宝能系欲入主韶能股份 姚振华再拓A股版图

继中炬高新之后,宝能系掌舵人姚振华欲将韶能股份(000601)纳入麾下。7月15日,韶能股份披露称,姚振华将通过定增方式入主公司,此次发行完...

来源:北京商报

三大指数全天大幅震荡整体杀跌 北向资金尾盘资金流入 科技板块集体重挫

沪指收于:3361点,跌逾 1.56%, 深成指收于:13734点,跌逾 1.87%,创业板指收于:2813点,跌逾 1.6%...

来源:中华网财经

合作伙伴

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道商务合作热线:(010)56176102