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近年券商高管“奔私”知多少?多人栖身百亿级私募

2020年07月18日 11:38 来源:财联社
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财联社(上海,记者刘超凤)讯,券商高管“奔私”,这在证券行业越来越不鲜见了。

国泰君安前董事长杨德红去向敲定,其创立私募机构道禾投资,并于7月13日在中基协备案为资产配置类私募。

回顾过往,前两年华泰联合证券前董事长刘晓丹、南京证券前副总裁黄锡成、西部证券前董事长刘建武纷纷“奔私”。创立或加盟私募,似乎当仁不让地成为金融人士功成名就后的事业下一站。

金融人士“奔私”实在是不胜枚举。在44家国内百亿私募机构中,淡水泉总经理赵军、高毅资产董事长邱国鹭、景林资产董事长蒋锦志、东方港湾董事长但斌、千合资本创始人王亚伟等均是从券商或基金公司出来,并创立私募机构。而合晟资产董事长胡远川、宽远资产董事长徐京德、宁泉资产执行董事杨东系出同一家公司,即兴业证券。

对于奔私的热潮,引石资产创始人刘忠光对财联社记者表示,“成立私募公司是做投资的人的终极目标。”

券业高管纷纷“奔私”

7月13日,国泰君安前董事长杨德红的私募公司道禾投资在中基协成功备案,截至目前,已备案的资产配置类私募增至九家。

不久前的5月份,东证资管继陈光明后又失去“一员大将”林鹏。据悉,林鹏即将与“几个朋友”一起创业,打造自己的私募基金。

2019年,券业高管“奔私”的消息也并不少见。2019年8月,“并购女皇”刘晓丹正式辞去华泰联合证券董事长一职。同年11月,晨壹基金完成备案,刘晓丹出任执行董事、经理。

2019年12月,南京证券副总裁黄锡成因个人原因辞职,年初则以合伙人身份加盟基石资本。

更早的2018年,刘建武辞去西部证券董事长一职。掌舵西部证券13年内,刘建武推动公司A股上市,以及内部大刀阔斧的改革。同年9月,出任西部证券控股子公司西部利得基金董事长。2019年3月,刘建武创立了自己的私募机构陕西五牛投资基金管理合伙企业(有限合伙),正式进入私募。

多位私募大佬有证券、基金双背景

淡水泉总经理赵军,也是较早奔私的典范。

赵军曾在中信证券资管部任职,后担任嘉实基金投资部总裁助理。2007年,赵军创建了淡水泉(北京)投资管理有限公司,任法定代表人、总经理、执行董事。

私募排排网数据显示,淡水泉属于证券类私募,也是大家俗称的“阳光私募”,目前旗下管理产品数量惊人,高达388只产品,管理规模超过百亿。

无独有偶,灵均投资执行事务合伙人蔡枚杰同样有证券、基金经历。

2009年至2010年,蔡枚杰任鹏华基金机构理财部总监,2010年至2014年,任中金公司财富管理部副总经理。2014年,灵均投资成立,蔡枚杰任CEO。

王庆也曾短暂入职过中金公司。王庆履历十分亮眼,先后任职于国际货币基金组织、美国银行、摩根士丹利。王庆于2011年履职中金公司投行部董事总经理,当时是首席经济学家转投行的成功转型案例。但时间不长,2013年就去职中金公司,加入重阳投资并任总裁兼首席经济学家。

唐毅亭曾于2007年至2011年任安信证券固收部总裁助理,2011年任乐瑞资产董事长。值得注意的是,乐瑞资产的全资子公司是乐瑞全球,也是国内第四家备案的资产配置类私募。

国泰君安从“花开两朵”到“梅开三度”

财联社记者通过梳理后发现,私募机构的关键职位中,不乏有来自证券公司、基金公司的高管或明星基金经理。百亿私募当中,证券机构、公私募等复合背景人才也非常多,履历更加亮眼。

根据私募排排网不完全统计,截至6月底,国内百亿私募阵营再次扩容,新增东方港湾、平安道远与银叶投资,纳入统计的共有44家百亿私募。

自2004年3月创立东方港湾以来,但斌已经深耕私募16年。今年6月份,东方港湾的管理规模首次突破百亿,跻身百亿“俱乐部”,深圳地区的百亿私募也因此增加至5家。

但斌曾于1998年至2000年任职于君安研究所及国泰君安研究所,担任投研部研究员。时任国泰君安研究所所长的李迅雷,也曾回忆起与但斌争论“技术分析预测的成功率问题”。在开放私募审批后,但斌率先扎入私募行业,创立的东方港湾是国内首批获得私募基金管理牌照的33家机构之一。

国泰君安“花开两朵,各表一枝”。高毅资产董事总经理邓晓峰也来自国泰君安,有着证券、基金行业的复合履历。2001年至2005年,担任国泰君安证券资管部研究员。2005年加入博时基金,任职权益投资总部董事总经理,2014年去职。次年加入高毅资产并担任董事总经理、首席投资官。

最新消息显示,国泰君安前董事长杨德红创立私募机构,国泰君安的奔私队伍又壮大了。

奔私的“兴业三子”

合晟资产董事长胡远川曾在2004年至2011年入职兴业证券,担任证券投资部总经理助理以及研发中心副总经理。2011年,创立合晟资产并担任董事长,于2014年成为国内首批(50家)基金业协会登记的私募基金管理人之一。目前胡远川担任基金经理管理着31只私募产品,公司发行产品逾150只,资管总规模超过300亿元。

胡远川曾给宽远资产董事长徐京德做过助理。徐京德1997年加入兴业证券,2006年至2010年任兴业证券投资部总经理,彼时胡远川担任投资部总经理助理。2011年至2014年,徐京德任兴业证券资管分公司总经理。后于2014年创立宽远资产,并任董事长、执行董事。

要论资历,杨东在兴业证券的资历最老,但“奔私”最晚。1992年,杨东加入兴业证券,2001年任兴业证券投资总监,2003年至2017年任兴业基金总经理。2018年,杨东创立宁泉资产法人兼执行董事。虽然杨东的新公司成立时间尚不满3年,但已经跻身百亿私募行列。

“私募一哥”VS“公募一哥”

“私募一哥”蒋锦志曾经任职于国信证券总裁办总助、粤海证券(香港)董事长。2004年,蒋锦志创立了上海景林投资并任董事长。根据私募排排网数据,目前蒋锦志作为基金经理去年管理了16只产品,业绩也不俗。

景林投资的核心业务是二级市场业务、股权投资业务(PE)。2019年,景林投资管理的200亿资产比例大致是:100多亿的海外资金、60多亿的人民币阳光私募基金以及30多亿PE基金。

“我们不太调仓位,即使在行情不是很好的时候,也是较高仓位运作。看的行业和公司都是三五年以上甚至更长的时间维度,不太受短期市场情绪影响,基本属于真正意义上的价值投资。”蒋锦志表示。

“公募一哥”王亚伟1995年入职华夏证券,2012年卸任华夏基金投研部副总经理,同年9月,成立千合资本并任董事长、投资总监。

王业伟2005年接手华夏大盘精选基金。之后由于股改,中国股市进入了大牛市。2007年,华夏大盘精选净值增长率高达226%,是同期上证综指涨幅的2.33倍,更是超过全国各类型基金。一时间,华夏大盘精选成为牛基,王亚伟则被称为“中国最赚钱的基金经理”,斩获基金金牛奖等各大奖项。华夏大盘精选6年创造出1182%的回报率,远超同类基金的234%。“公募一哥”当之无愧。

私募排排网显示,目前千合资本管理着63只产品,规模超过百亿。但奔私后由于基金业绩不达预期,王亚伟和千合资本也备受争议。

“海外派”代表当属邱国鹭

作为“海外派”代表,董事长兼CEO邱国鹭是高毅资产的灵魂人物。邱国鹭有着丰富的投资经验,1999年担任美国韦奇资本管理公司合伙人兼执行副总裁,后担任美国奥泰尔航行家对冲基金合伙人兼基金经理,2006年至2008年担任美国普林瑟斯资本基金经理。2014年,邱国鹭创立高毅资产。

邱国鹭可能是最接近德云社的投资人,语言诙谐幽默,通俗易懂。他曾说过,“投资经验就像旧衣服,于己合身的,于人往往并不合适。”、“只有买得便宜才能卖得便宜,否则只能等到有更大的傻瓜愿意以更高的价钱买你的股票,这就变成一种博傻的游戏了。”

“奔私”是投资人的终极目标

许多优秀的金融人士将“奔私”作为事业下一站,私募机构到底有多大的魔力?实际上,从私募机构如雨后春笋般增多可见一斑。

引石资产创始人刘忠光对财联社记者表示,“成立私募公司是所有做投资的人的终极目标,自己的业绩口碑和公司名誉直接挂钩。而且私募受到的限制不多,可以空仓满仓,也可以加杠杆。”

投资人才“奔私”是否会水土不服?刘忠光称,“做私募最重要的是看个人的投资能力。如果脱离了原来的公司平台,能否延续以往的业绩,主要看的就是投资能力。认清自己的实力,切不能将平台的实力误以为是个人的实力。”

对于资产配置类私募的特点,刘忠光如此表示,“一方面,相当于走了捷径,配置类私募公司可以直接配置其他公私募产品;另一方面,配置类公司的管理费可能不菲。”

据财联社记者了解,如果资产配置类公司帮客户赚得1000万业绩报酬,可能要给私募管理人20%的管理费,剩下的800万配置类公司自己收20%的管理费,那么投资者手里就到手640万,相当于只拿到64%的业绩报酬。


(责任编辑:CF001)

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