科创板“蹭热点” 露头就打 上市委拟扩编从严监管

时代周报记者：陶书宁

9月25日晚，上交所公开披露了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》（以下简称《指引》），并就《指引》发布背景及目的回答了记者提问。

上交所称，防范自愿披露中的不当行为，是出台《指引》的一个重要考虑。个别与市场热点不当关联的自愿披露，即市场俗称的“蹭热点”公告，容易干扰投资者理性决策，引起股票交易异常波动，甚至滋生内幕交易、市场操纵等违法违规行为，必须严格规范。

上交所强调，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。

本周来，上交所在科创板建设上动作频频。

9月21日，第一届科创板自律委召开会议，就近期新股发行过程中出现的新情况发布了行业倡导。

9月24日，上交所又宣布启动科创板股票上市委委员增补工作。

现从增补名单看，候选人主要来自各地方证监局、股转公司、投服中心、深交所、上市公司、律师事务所和会计师事务所。

与去年3月21日上交所发布的第一届上市委委员候选人名单相比，此次增补的候选人无行业协会、高校、保险资管机构、公募基金等领域的人士。

值得一提的是，在27名候选人中有6名为上市公司高管，包括中国通号（688009.SH）总会计师胡少峰，康希诺（688185.SH）创始人、首席科学官朱涛，中芯国际（688981.SH）首席财务官、执行董事高永岗，西部超导（688122.SH）财务总监、董事会秘书周通，君实生物（688180.SH）执行董事、总经理、首席执行官李宁，恒瑞医药（600272.SH）董事、副总经理戴洪斌。

据公告，最终预计新增聘的委员为20名左右。目前，第一届上市委共有38名委员，聘于2019年4月，任期两年。

以此推算，此次增补后，上市委委员人数将达到60人左右，将超过《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》中计划的三十至四十名的规模。

9月25日，一位不便具名的分析人士对记者表示，此次增聘或与科创板IPO数量增多，上市委工作量大有关。

“注册制下，企业上市速度明显加快。”该分析人士说。

上交所亦在公告中表示，当前和今后一段时期，发行上市审核工作仍将保持较高强度和较快节奏，审核任务依然比较繁重。增补上市委委员，补充审核力量，有助于保证科创板发行上市审核工作常态化，促进科创板市场稳步发展。

时代周报记者统计，截至9月25日，科创板开市满14个月，共有179家公司完成上市，另有7家正在发行中，其中年内已上市的有109家。

若不考虑年初疫情的影响因素，今年以来，登陆科创板的股票平均每月超过了12只。相比去年7月首批科创板公司上市后，平均每月上市9只的节奏，提速不可谓不明显。

上交所在公告中表示，增补委员的类别和数量分配，考虑了现有委员的来源和构成，进一步增强上市委委员在职业、行业、专业等方面的代表性和均衡性，以充分发挥上市委在发行上市审核中的职能作用。

上交所在公告中还表示，本次增补上市委委员，有利于保证科创板上市委平稳运行。

据了解，第一届上市委成立于2019年4月，每届任期两年，现有38名委员任期将于2021年4月结束，本次增补上市委委员的两年任期，将从后续正式聘任时起算。

“由此，可以避免本届首批上市委委员到期更换或续聘给上市委履职稳定性和连续性带来的影响，保障上市委工作的平稳有序衔接。”上交所称。