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助永煤违规发债及市场操纵?海通证券被启动自律调查

2020年11月19日 09:06 来源:财联社
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财联社(上海,记者刘超凤)讯,11月18日,中国银行间市场交易商协会发布公告称,对海通证券及其相关子公司启动自律调查。据财联社记者了解,海通证券内部紧急开会应对此事,或将快速做出公开回应。

助永煤违规发债及市场操纵?海通证券被启动自律调查

事出永城煤电债券违约,交易商协会启动自律调查

公告中提到,近日交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

自11月10日,永城煤电一只10亿元高评级信用债违约后,造成了永城煤电及其控股股东河南能源化工集团有限公司存续期债券的交叉违约,债券市场恐慌情绪快速蔓延,大量二级债券折价抛售、债券基金净值大幅下跌。11月12日,交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查。根据wind数据,截至目前,永城煤电25只存续期债券中,20债券已经触发交叉违约保护条款,规模超过197亿元。

依据《银行间债券市场自律处分规则》,协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为,交易商协会将予以严格自律处分,并移交相关部门进一步处理。

据财联社记者了解到,海通证券内部紧急开会应对此事,或将快速做出公开回应。

永城煤电违约事件回放

海通证券及其相关子公司被调查,祸起永城煤电的债券违约。

11月10日,永城煤电控股集团发布公告,2020年度第三期超短期融资券(下称“20永煤SCP003”)不能按期足额偿付本息,已构成实质性违约。据悉,“20永煤SCP003”发行总额10亿元,利率4.39%,债券期限270日,应于2020年11月10日到期,到期应偿付本息金额为10.32亿元。中诚信对这只债券的主体评级为AAA级。

对于这只10亿元高等级信用债的违约,市场对于信用债的担忧飙升,甚至有观点认为此举有逃废债之嫌。永城煤电内部人士曾对媒体表示,“公司偿付的意愿非常强烈……但确实是资金暂时的流动性困难问题,导致我们现在没有筹集到足够的钱。”

11月12日,交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查。

助永煤违规发债及市场操纵?海通证券被启动自律调查

受债券违约影响,11月13日,永城煤电的另一只存续债“20永煤SCP005”最新净价跌逾90%,报8.5658元。直到11月16日,上清所发布公告,已收到永城煤电控股集团有限公司“20永煤SCP003”的利息资金,并根据发行人指定的方式于今日代理完成了该期债券的付息工作。

然而好景不长,在次日的11月17日,永城煤电发布公告称,两只超短融“20永煤SCP004”、“20永煤SCP007”因公司流动资金不足,本息兑付上存在不确定性。上述两只债券余额均为10亿元,原本将于11月22日、11月23日到期兑付。

根据wind数据,截至目前,永城煤电25只存续期债券中,20债券已经触发交叉违约保护条款,规模超过197亿元,以中期票据、定向工具、超短期融资债券为主。

永城煤电信用债违约事件发生后,不仅造成了永城煤电及其控股股东河南能源化工集团有限公司存续期债券的交叉违约,更是快速传导成债券市场恐慌情绪的蔓延,从银行间市场蔓延至交易所市场,一级市场发行大量取消、二级市场债券折价抛售、债券基金净值大幅下跌等。

永城煤电/河南能化债券投资人11月16日发声,“永城煤电控股集团有限公司控股股东是河南能源化工集团有限公司,实际控制人是河南省国资委,在本次债券违约发生前永城煤电无偿划转出中原银行股权给河南机械装备投资集团有限责任公司(5.07亿股)和河南投资集团有限公司(6.50亿股),涉及‘逃废债’嫌疑。”

(责任编辑:CF001)

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