九鼎控股被证监会罚没6亿，集团实控人遭警告及罚款

14日收盘后，当日涨停的九鼎投资（600053.SH）发布公告，披露了证监会自2018年立案调查的九鼎集团涉嫌违反证券法律法规的处罚结果，控股股东被罚没6亿。

九鼎投资间接控股股东九鼎集团（430719）因信息披露违法被罚60万，九鼎集团董事长吴刚等人被罚30万元不等；与此同时，九鼎投资控股股东九鼎控股因利用他人账户从事证券交易被没收违法所得约5.01亿，并处以1亿罚款，九鼎控股执行董事吴刚被给予警告，并处以10万元罚款。

据处罚文件披露，九鼎控股借钱给5名自然人参与公司定增，相关账户委托吴刚管理，并通过卖出股票获利6800余万。九鼎控股还通过某个人证券账户，交易九鼎集团股票获利超4.3亿。

故意隐瞒股东数量规避监管，法人利用他人账户从事证券交易

事发于同创九鼎投资管理集团股份有限公司（下称“九鼎集团”）在新三板挂牌之后，九鼎集团公告称2014年第二次发行股票计划筹资22.5亿，称决定向同创九鼎投资控股有限公司（下称“九鼎控股”）等4家单位及11名自然人发行股票，发行完成后股东人数为173人，不超过200人，称可获证监会豁免核准。

证监会调查发现，九鼎集团实际与161家关联企业的有限合伙单位和个人签订股份转让协议，通过其全资子公司拉萨昆吾接受161家单位、个人转让九鼎集团关联企业基金份额，并通过九鼎控股将基金对价交付给161家单位、个人，用以支付参与定增的资金。

与此同时，九鼎控股借款超16亿给五名自然人，出资并安排五名自然人旗下账户接受九鼎集团第二次定向发行股票，并在五个自然人账户将股票转让给真正的定向增发对象161家单位、个人后收回定增出资款。期间，五个账户委托给吴刚管理。

调查结果显示，在2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员，具体操作上述五个证券账户卖出“九鼎集团”3.7亿余股，扣费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837万余元。

此外，定增前，九鼎控股利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251万股。2015年5月，九鼎控股利用该账户卖出“九鼎集团”2159万股，扣费后实际盈利4.32亿元。

据证监会查实，定增期间，由于存在代持份额，实际受让股票的单位、个人总计173家，实际受让3.3余亿股，成交金额12.53亿；在上述五个自然人将款项转回九鼎控股交易完成后，九鼎集团参与定增的股东人数与原有股东人数合计335名，依法应当报经证监会核准。

据处罚信息，证监会认为，九鼎集团在定增过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的；九鼎控股的行为违反了《证券法》关于“禁止法人利用他人账户从事证券交易”的规定。

定增资金几经辗转牵涉旗下基金，被操纵账户户主与关联公司股东高管同名

调查信息显示，定增资金牵涉到九鼎集团关联有限合伙企业认缴出资份额。

161家关联方持有的嘉兴嘉泽九鼎投资中心(有限合伙)、苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心(有限合伙)（下称“嘉乾九鼎”）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心(有限合伙)（下称“夏启盛世”）等九鼎集团关联有限合伙企业认缴出资份额，以约定价款转让给了拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（下称“拉萨昆吾”）。

前述提及，九鼎集团此后代拉萨昆吾将上述款项支付给九鼎控股。九鼎控股在后期陆续将代收的出资份额转让款支付给161家单位、个人，用于支付受让第二次定向发行股票的价款。

九鼎投资曾于2017年披露，夏启盛世是其在管基金，投资辰欣药业（603367）股份。投资界显示，嘉乾九鼎基金是九鼎投资旗下成长基金，投资人包括多位自然人以及拉萨昆吾。

关于5个被操纵的股票账户，天眼查信息显示，“钱国荣”与苏州金瑞九鼎投资管理有限公司法人同名，；“王尔平”与龙泰九鼎投资有限公司股东同名，“张征”与九鼎投资旗下昆吾九鼎投资管理有限公司原股东同名，“易彬“和“冯源”人人行控股股份有限公司（下称“人人行控股”）股东同名。“易彬“亦与九鼎关联的九派支付创始人同名。

九鼎投资私募产品退出收回金额同比减少，借贷宝转型后“骗借条”投诉不断

九鼎集团不乏金融布局。九鼎投资即是九鼎旗下的投资公司、借壳中江地产实现上市。在半年前面对投资者提问，九鼎投资称，公司主营业务为私募股权投资及房地产开发，私募业务方面主要从事未上市企业的参股投资，房地产业务目前主要开发位于南昌的“紫金城项目”。

三季报显示，报告期内，房地产业务营收0.16亿，私募股权投资管理业务收入为2.59亿。报告称，投资管理业务同比减少49.43%，主要因在管基金所投项目退出收回金额减少，项目管理报酬下降。

天眼查信息显示，九鼎投资直接控股多家投资公司等，拥有近三百家企业的实际控制权，其中有大量有限合伙企业。中基协官网显示，昆吾九鼎投资管理有限公司等多家九鼎系私募管理人在管大量私募产品。

此外，九鼎集团布局的金融业务包括九州证券、九泰基金、以及境外资产管理机构Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited。

半年报披露了九泰基金的财务数据，九泰基金上半年营业收入为6418.56、净利润为203.8，其未标注数据单位，对比公开注册资本数据，数据单位均应为万元。九州证券官网介绍其提供投资银行、资产管理、固定收益、经济业务、做市业务等。其代销的金融产品概况显示有九泰基金的产品以及关联公司的私募基金，状态为已终止。2020年7月，九州证券曾宣布计划在9月终止与同花顺合作。

九鼎集团全资控股的个人风险投资管理机构北京黑马自强投资管理有限公司目前官网显示未备案。

借贷宝是九鼎旗下知名平台。九鼎控股旗下的人人行控股对外投资了包括借贷宝主体人人行科技股份有限公司。借贷宝平台成立以来多次卷入舆论风波，目前提供“借条”等借贷居间服务。2019年，借贷宝传出上市计划，目前已无音信。从借贷平台转型做“借条”后，借贷宝还曾面临利率、“套路贷”团伙利用借贷宝打借条等问题。在黑猫投诉平台，对于借款用户不还款的“骗借条”情况、以及利息过高的投诉，借贷宝商家号回应称，借贷宝作为工具平台，无法介入双方债务关系，建议熟人借贷。

人人行控股对外投资还包括九信资产（831400）主体九信投资管理有限公司。九信资产曾计划发展不良资产收购和处置业务，目前在新三板终止挂牌。九信资产官网目前无法打开。

九派支付是九鼎系第三方支付公司。人人行控股间接控股了九派支付主体九派天下支付有限公司，持有第三方支付牌照。九派支付曾多次收百万级罚单，其在2018年因违反支付结算、反洗钱相关规定被处以486.6万元罚款；并在2019年末，因直接或间接为非法交易、虚假交易提供支付服务，超范围经营支付业务等被罚款147.6万，并没收违法所得28.35万元。

2019年9月，创始人易彬退出，九派支付法人变更为九恒金服创始人陈昕雷，其同时还是借贷宝董事。九恒金服由九鼎集团控股，定位为个人中高端客户服务，目前官网也无法浏览。