微创医疗是否仍控制公司 ？未办返程投资登记 上交所追问处罚风险 电生理股份回复问询

中华网财经9月26日讯 中华网财经了解到，上海微创电生理医疗科技股份有限公司回复(下称“电生理股份”)回复科创板问询。

电生理股份是一家专注于电生理介入诊疗与消融治疗领域创新医疗器械研发、生产和销售的高新技术企业，致力于提供具备全球竞争力的“以精准介入导航为核心的诊断及消融治疗一体化解决方案”,是首个能够提供三维心脏电生理设备与耗材完整解决方案的国产厂商。

2017年8月15日，电生理股份在新三板挂牌，2018年11月30日，终止新三板挂牌。

根据弗若斯特沙利文的统计数据，2020年，在中国心脏电生理器械市场中，以销售收入计算，公司占有约2.7%的市场份额，排名第五。

2018年-2020年，电生理股份营业收入总额分别为8421.78万元、11743.93万元、14128.66万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为-908.15万元、-2,514.02万元和-1,485.93万元。

电生理股份不存在控股股东和实际控制人，嘉兴华杰持有发行人股份比例为41.11%，微创医疗全资子公司微创投资持股38.49%，分别为第一、二大股东。

2019年7月，微创联营公司心脉医疗登陆科创板，而微创医疗控股子公司心通医疗则在2021年2月实现港交所同股不同权架构上市，如果电生理股份成功上市，将成为“微创系”分拆上市又一成功案例。资料显示毓衡投资成立于 2015 年 9 月 2 日，自成立即为微创医疗员工持股平台。新三板挂牌期间，电生理股份系微创医疗的下属控股公司。

上交所追问公司是否仍由微创医疗控制

证监会网站9月24日刊登的《上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复》披露了主要问询问题。在科创板问询中，上交所主要关注实控人认定、关联交易与独立性、核心技术先进性、销售模式、客户、期间费用、研发费用、原材料及存货等共计14个问题。

就电生理股份直接股东中共有三个员工持股平台，其中毓衡投资持股7.32%，为微创医疗的员工持股平台。上交所要求结合公司与微创医疗之间在历史沿革、生产经营等方面的关系，充分分析公司生产经营是否由微创医疗主导或控制；并结合前述问题进一步论述公司是否实际仍由微创医疗控制。

电生理股份回复，自2010年8月设立至2019年4月嘉兴华杰入股公司期间，公司的控股股东先后为微创器械和微创投资，间接控股股东为微创医疗。上述期间内，由于微创器械和微创投资均由微创医疗实际控制，因此公司一直由微创医疗间接控制。

公司第三次增资及第三次股份转让后，微创投资不再控制公司，微创投资间接控股股东仍为微创医疗。2019年6月，微创医疗于香港联合交易所网站发布公告，确认已签署相关转让协议并完成前述股份转让的转让交割；持有的公司股本权益由81.93%（截至2018年12月31日）下降至45.10%；公司的财务报告不再被微创医疗合并。

电生理有限设立后为进一步完善经营的独立性，保证经营资产和业务体系的完整性，于2014年至2016年间陆续自微创器械受让与公司经营相关的经营性资产、知识产权及非专利技术，并承接了相关人员。业务重组后，公司独立开展电生理介入医疗器械产品的研发、生产和销售。

在资产、人员、主营业务等方面均独立于微创医疗，具备独立开展电生理业务所需的资产与技术，其产品的研发、采购、生产与销售不存在依赖微创医疗的情形。

部分间接股东未办理返程投资登记 上交所追问处罚风险

根据在新三板挂牌期间的信息披露，电生理股份股东毓衡投资及部分间接股东存在未及时向外汇管理部门办理返程投资或境内再投资登记手续的情形。上交所要求说明当前办理进展，是否涉及公司董事、监事和高级管理人员，以及相应处罚风险。

电生理股份回复，境内自然人沈耀芳、孙洪斌、彭博三人此前通过各自控制的境外公司间接持有毓衡投资及公司的权益。

自公司设立以来，沈耀芳、孙洪斌、彭博三人未担任公司董事、监事、高级管理人员，未办理返程投资登记的主体不涉及公司董事、监事、高级管理人员。

根据37号文第十五条，境内居民未按规定办理相关外汇登记等行为，外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第（五）项进行处罚。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第（五）项的规定，违反外汇登记管理规定的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对个人可以处5万元以下的罚款。沈耀芳、孙洪斌、彭博均存在被要求责令改正、给予警告及5万元以下罚款的风险。