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华安证券因存在违规交易等行为,安徽证监局责令其改正

2021年11月11日 16:30 来源:中华网财经
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中华网财经11月11日讯,华安证券发布公告,近日,公司因不同资产管理计划账户间存在违规交易等违规行为,收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。

华安证券因存在违规交易等行为,安徽证监局责令其改正

经查,华安证券私募资产管理业务存在以下问题:

一、不同资产管理计划账户间存在违规交易;

二、债券投资风险管控不完善,部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单;

三、未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的相关规定,安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施。

据公开资料显示,华安证券前身是1991年成立的安徽省证券公司,是安徽省第一家专营证券机构。公司是华富基金的主发起人和第一大股东,全资拥有华富嘉业、华富瑞兴、华安期货、华安新兴和华安金控(香港),参股安徽股权服务公司和中证报价系统公司。公司共有证券分支机构154家,期货分支机构13家。

华安证券三季度财报显示,2021年前三季度,公司实现营业收入22.62亿元,同比下降11.17%,净利润9.68亿元,同比下降3.40%。单季度来看,公司第三季度实现营业收入7.62亿元,同比下滑13.69%,实现净利润约3.54亿元,同比下降2.52%。

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