券商2021年奇葩说：高喊4000点，靠天干地支炒股，还有人为冲业绩代考

如果从二级市场的表现来看，关于券商的2021年乏善可陈。Wind显示，券商ETF年初至今下跌3.69%。除了9月和11月受北交所设立消息的刺激带来了一波上涨，其余10个月都平平无奇。

但从“搞事”的角度来看，券商2021年的新闻并不算少。

年内最能闹腾的应该就是各大券商的研究团队了，除了例行公事般的互相跳槽，有人预测到了四十多年后的业绩，还有人做了业绩预测后被董秘回复“公司办不到”，更有人把天干地支都用上了···分析师们的所作所为包揽了2021年“最令人迷惑不解奖”。

除了研究所，券商内部也因为种种“奇葩”原因遭受监管处罚。

临近年末，时代财经对今年券商业内的这些“奇葩事”回顾了一番。

“不安分”的分析师们

虽然分析师不参与券商核心的投资决策，但作为研究能力的一个体现，各大券商的研究所一直是市场关注的焦点。

2021年8月份，国信证券一份关于宁德时代的研究报告——《宁德时代系列之二——储能篇：第二“增长曲线”的终局探讨》“杀进”了各大新闻的头条，原因是在上述研报中，三位分析师预测，宁德时代2060年储能业务营收体量约为1500-2000亿元，中枢将达到1714亿元，对应的储能净利润中枢为171亿元。

对于当下的明星公司，长期看好其业绩情有可原，但预测四十年后的业绩未免太过离谱。

事件以10月份深圳证监局对上述年报的三位分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞下发警示函而告终。

关于“预测业绩”，中信建投机械行业分析师吕娟也在8月份“翻车”了，其在朋友圈发布有关巨星科技的研报，被董秘在评论区直接打脸：“业绩预测太激进，公司做不到啊。”

一夜之间，又为分析师的“不专业”添了重重一笔。

同样是在8月份，方正证券的电子行业分析师陈航在一个半导体行业交流群中对中芯国际的一位技术人员发出灵魂拷问：“你算老几？”

那段时间，资本市场的典型笑话是：董秘不懂业绩、行业大咖不懂技术、分析师懂一切。

更令人深思的则是后来群内人对陈航的评价，“资本市场的人自信过头了。”

有股民为这些分析师做了总结：搞实业的看做金融的都是疯子。老板还不知道明年怎么活，一转头人家把你几十年后的业绩都安排好了。

更令人大跌眼镜的是，有的分析师，已经不满足做简单的“预测”了，转而开始借助“传统文化”，力求成为真正的“预言家”。

其中当属国盛证券研究所10月份意外流传出来的《天干地支在择时中的应用初探》为首。

研报中不仅大谈阴阳五行八卦之论，还凭空推断出股票上涨、下跌的月份。

12月30日，江西证监局公告，对制作并发布上述研报的国盛证券刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

其实每年的券商策略会都因为过度包装和名不副实被诟病为“年度占卜大会”、“年度古诗词比赛”。

不光是普通的分析师，一些被冠以“首席”头衔的大咖也闹过笑话。在2021年的诸多“占卜”中，国泰君安研究所所长黄燕铭“震荡不长久，挑战四千点”的豪言壮语常常飘荡在“韭菜”心头。

截至12月30日，上证指数为3619.19，今年以来没站上过4000点。

2022年，不求牛市再度冲高，只希望分析师们“谨言慎行”。

底层员工艰难揾食

在人民群众心中，大家虽同为打工仔却有高有低，金融界的精英算是站在“打工链”顶端的人。

但2021年，这些精英们也做过一些令人哭笑不得的事。

中信证券一位有着研究生学历的95后年轻员工，为了冲业绩，给客户当“枪手”，惨遭抓捕。

据2021年12月公布的一则起诉书显示，这位员工因为是新人，业绩不佳，某位客户便向其承诺，如果同意代考，便会帮忙“拉人”提高这位员工的业绩，年轻员工欣然同意了。

事件爆出后，更多营业部底层员工为了“生存”委曲求全的事迹也陆续暴露在大众面前：帮忙接娃、遛狗、洗车。

而下面这个例子更是让众多打工人流下了同情之泪。

12月21日，五矿证券内部的一则聊天记录显示，固定收益部的两名员工因周五晚上过早休息，未约客户拓展业务，“九点在家敷面膜被抓到”，被罚抄材料。

后续五矿证券发表回应称相关部门不存在“微信视频抽查员工”的行为，系同事之间通话时，当事人顺口提及其“在敷面膜”。

五矿证券并表示，相关部门有在每周五进行业务盘点的惯例，本次盘点工作，在沟通上确有不妥之处，公司已要求该业务部门领导牵头进行整改。

但这件事显然已让“打工人”震怒了：周五晚上九点在家敷面膜都要被训斥，金融行业也太难混了！

可能是到了年末，券商们为了冲业绩也是拼了。

近日，时代财经了解到，北京某兼职公众号上，有券商以“现结150+管水”的酬劳招聘开户者，要求是18-48周岁内的，未参加过证券市场的“新人”。

经时代财经查询，招聘启事中所写的“天通苑南”附近只有一家中信证券的营业厅。

日薪150元，不用干活还送水，为了拉客户，券商龙头也不容易啊。

除了底层员工的心酸，券商高管们也在这一年留下了令人深刻的印象。

4月份时，中金前合规总监陈刚因为一则录音登上热搜，除了被众人讨论其私人感情，大家更为诟病的是这位合规总监的“风险意识”——竟然在通话过程中被对方全程录音而不自知。

不仅有“桃色事件”，为“巨资”铤而走险也是每年的“必看节目”了。

2021年12月，四川四川省绵阳市涪城区人民检察院公布了一份起诉书：华西证券什邡蓥华山路营业部总经理赖刚为了偿还个人债务，私刻公章骗取客户300多万元。2021年6月3日，赖刚被刑事拘留；7月7日其被依法逮捕。

其实自2020年以来，券商竞争愈发激烈，由此而产生的畸形行业现象也数不胜数，上述“笑话”只是其中一小部分。

2021年，有些中小券商“集体卖身”；政策变动下，有些做境外业务的券商遭遇“黑天鹅”股价大跌，朝不保夕；还有多位投行大佬被“翻旧账”而陆续“失联”。

或许到了2022年，在行业竞争加剧、金融监管更加严格的背景下，为了业绩和流量，还会出现更多的“奇葩”新闻。