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证监会出台“抗击疫情、支持经济”23条举措

2022年05月21日 13:06 来源:财联社
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财联社5月20日讯(记者 林坚)近段时间,国内疫情形势复杂,内外部环境不确定性加大,受多重因素影响,一些企业包括上市公司停工停产、业绩下滑,中下游上市公司成本上升,部分行业受疫情影响恢复艰难,民营控股和中小上市公司经营困难明显增加。

财联社记者最新获悉,为深入贯彻落实党中央、国务院关于统筹疫情防控和经济发展的决策部署,5月20日,证监会发布《关于进一步发挥资本市场功能支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》(下称《通知》),提出23项政策举措,助企纾困,坚定维护市场稳定。

记者梳理后发现,这些举措着眼于加大直接融资支持力度、实施延期展期政策、优化监管工作安排、发挥行业机构作用等四个方面,对于市场主体而言,可谓是四个重磅“礼包”。

大礼包一:在企业申请首发上市、北交所上市、再融资、并购重组、公司债券、资产证券化产品等方面加大政策支持力度

1.对2022年业绩受疫情影响严重地区和行业申请首发上市的企业,在符合板块定位及发行上市条件的前提下,经中介机构核查情况属实且不对持续盈利能力或持续经营能力构成重大不利影响的,相关审核或注册工作正常推进。2022年年底前对受疫情影响严重地区和行业的上市公司再融资申请实施专人对接、即报即审、审过即发。

2.受疫情影响严重地区和行业企业申请北交所上市、全国股转系统挂牌的,实施专人对接、即报即审、审过即发。受疫情影响严重地区和行业企业发行公司债券、资产证券化产品的,或者债券募集资金用于疫情防控相关领域或用于偿还疫情防控期间到期债券产品的,实施专人对接、即报即审。

3.受疫情影响严重地区和行业上市公司发行股份购买资产申请适用“小额快速”审核机制,在计算交易金额时不再适用最近12个月内累计计算的要求。发行股份购买资产同时募集配套资金的,放宽募集配套资金用于补充流动资金、偿还债务的比例限制。

4.加快公募基金产品特别是权益类基金、抗疫主题基金等产品的审核进度。对受疫情影响严重地区和行业企业相关基金产品的行政许可事项,依法依规给予支持。

大礼包二:对需要提交的反馈意见、问询回复、财务资料时限等作出延期等柔性安排

5.受疫情影响严重地区和行业发行人的反馈意见、审核问询回复时限可以延长3个月,告知函回复时限可以延长1个月。对受疫情影响严重地区和行业企业申报发行公司债券和资产证券化产品的,暂缓计算审核阶段反馈意见回复时限、中止时限3个月。

6.受疫情影响严重地区和行业的上市公司并购重组项目确实不能按期更新财务资料或发出股东大会通知的,可以在充分披露疫情对本次重组的具体影响后,申请财务资料有效期延长或股东大会通知时间延期1个月,最多可以延期3次。

7.受疫情影响严重地区和行业的上市公司取得重大资产重组行政许可批文后,可以申请暂缓计算批文有效期,暂缓计算期限最长不超过12个月。

8.支持受疫情影响严重地区的私募基金备案,适当延长管理人首支私募基金备案和信息报送时限,适当放宽私募基金登记备案材料签章要求和部分工商材料要求。

大礼包三:通过视频会议等非现场方式,以及减免上市公司、交易所会员等相关费用,体现监管弹性和温度

9.通过视频会议等方式,确保发审委会议、重组委会议、上市委会议正常推进。在首发上市、北交所上市、再融资、并购重组等审核或注册过程中落实好电子化、无接触报送、送达工作机制,加强审核部门与发行人、上市公司、中介机构电话沟通、线上咨询的保障机制,高效高质量提供服务。

10.发行人、上市公司、中介机构可以通过电子签章方式提交申报材料、问询回复等相关文件。对确受疫情影响、无法统一签名的自然人,可以通过提供签字页电子扫描文档方式办理。

11.申请发行债券产品的企业,对于确受疫情影响无法及时提交相关签字、盖章文件的,可以视情况先由主承销商出具相关说明,后续补充提交。

12.对受疫情影响严重地区和行业企业,2022年6月底前拟以2021年年报申请首发上市、北交所上市的,如现场走访存在困难,证监局可以借助电子网络手段对辅导验收提前开展预沟通,可以采取非现场验收方式。

13.对受疫情影响严重地区和行业的公开发行证券并上市的企业,2022年上市当年因受疫情影响业绩大幅下滑的,对发行人和相关保荐机构给予适当监管包容。

14.对受疫情影响严重地区的新设证券基金机构,可以通过线上视频的方式开展现场检查,后续补充核查,支持公司在符合开业条件后尽快取得业务许可证。

15.对受疫情影响严重地区的证券基金期货经营机构,在保持有效监管的前提下,实施更加灵活的监管安排,包括允许推迟报送相关报表、实行许可备案电子化等。在采取有效措施防范风险和利益冲突并报告证监局后,允许在人员配备、隔离制衡、流程管控等方面灵活安排。

16.优化沪深证券交易所的信息披露业务操作安排,适当延长信息披露直通时段。支持市场主体线上办理业务,支持上市公司召开线上股东大会或债券、资产支持证券持有人会议。律师因疫情影响确实无法现场参会的,可以采取视频等方式见证股东大会、开展簿记建档工作。

17.对参与化解民营企业特别是上市民营企业流动性风险的证券公司,在风控指标计算、私募基金子公司设立和产品备案、分类评级等方面给予监管支持。

18.沪深证券交易所免收上市公司2022年度上市初费、上市年费和股东大会网络投票服务费。北交所免收上市公司2022年上市年费。全国股转公司免收相关地区挂牌公司2022年挂牌初费和年费。中国结算免收相关发行人2022年登记结算费用。各期货交易所减收相关期货经营机构手续费、减免席位费。支持各协会通过免收减收会费、延期交纳会费、免费培训等方式,加大会员服务力度。

大礼包四:充分发挥证券基金期货经营机构作用,助力抗疫和复工复产

19.鼓励证券公司积极发挥融资中介职能,支持受疫情影响严重地区和行业开展股权融资和债券融资。引导证券公司与股权质押到期还款困难的客户,协商展期3至6个月。对于因疫情防控实施隔离或者接受救治的融资融券客户,尽量减少强制平仓,柔性处理。

20.支持公募基金管理公司践行长期投资、价值投资、责任投资理念,积极以自有资金申购旗下基金产品,积极发挥专业投资者作用,引导更多社会资金流向抗疫相关企业。

21.鼓励证券公司设立私募资产管理产品,通过私募基金子公司按照市场化、法治化原则设立私募基金产品,对接相关企业融资需求,降低融资成本。

22.发挥期货市场作用,发挥期货避险功能,助力受疫情影响严重地区和行业企业风险管理。抓好产业客户培育活动,稳步扩展“期货稳价订单”至沥青、低硫燃料油等能化期货品种。对于在疫情防控期间服务受疫情影响严重地区和行业的中小微企业表现突出的期货公司,在分类评价中予以加分。

23.持续推动资本市场更多对外开放措施落实落地,及时了解回应境外投资者诉求和关切,保障外资机构同等适用支持政策。

坚定维护市场稳定 “礼包”将适时动态调整

值得一提的是,上述举措此次主要是针对受疫情影响严重地区和行业,包括上海、吉林等全面实行封控管理、静态管理等措施的区域,以及餐饮、零售、旅游、民航、公路水路铁路运输等受疫情影响严重的行业。后续,证监会将根据情况变化进行动态调整。

财联社记者多方获悉,这些举措前期经过充分调查研究,落地快,操作性强,有利于支持市场主体渡过难关,有利于维护资本市场稳定,有利于促进实体经济恢复发展,对于市场主体而言,获得感强。

有受访的市场人士指出,此次举措围绕企业资本市场运作方面,例如发行、审核,各个细节都体现出监管的温度和弹性。可以看到,证监会表示,对受疫情影响严重地区和行业的首发上市申请企业,如确因疫情导致2022年业绩下滑,若能说明企业仍符合所申报板块定位要求及发行上市条件,持续盈利能力或持续经营能力未受到重大不利影响,则审核注册工作正常推进,这类举措更好地发挥资本市场服务实体经济功能,助力相关地区和行业走出疫情影响。

记者还了解到,拟在6月份前以2021年年报为基准日申报北交所的企业,如证监局现场走访存在困难的,在不降低辅导验收标准的前提下,可通过强化材料审阅及年报问询、底稿核查、视频访谈等非现场方式开展验收,及时完成辅导验收工作。有拟上市公司的负责人告诉财联社记者,上述举措实打实的让有再融资需求的企业感受到监管机构的“呵护”。

有业界人士指出,此次23项举措中,加快公募基金特别是权益类基金、抗疫主题基金等产品审核进度,对于市场稳定起到了极大的助力。这类举措有助于吸引中长期资金入市,提升机构投资者占比,充分发挥公募基金作为资本市场“稳定器”和“压舱石”的功能作用,同时有助于引导更多资金投向抗疫相关企业,更好支持抗疫和复工复产。财联社记者注意到,其实近年来,证监会持续推动投资端改革,大力推进权益类基金发展,工作成效明显。

证监会多举措并举与企业助力企业渡难关

证监会助企纾困并不仅在今日。据财联社记者观察,自新冠肺炎疫情发生以来,证监会系统认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,与相关部门共同出台一系列政策措施,为统筹抗击疫情、防范风险和经济恢复发展提供了有力支持。

以并购重组为例,2020年新冠疫情发生后,证监会第一时间出台援企纾困政策,其中包括:一是并购重组的财务资料有效期可以在6个月的基础上申请延长,最多申请延长3次,每次延长1个月;二是上市公司因疫情原因难以在首次董事会决议公告后6个月内发布召开股东大会通知的,最多可以申请3次延期,每次延期1个月。

而两年多来,正是得益于这项政策,不少受疫情影响的上市公司得以顺利推进并购重组进程,实践效果较好。证监会进一步指出,将继续实施上述政策,持续便利上市公司在疫情防控期间推进并购重组项目的审计、评估等工作,最大程度降低疫情对并购重组市场的影响。

除了上述政策,在此次提出鼓励以自有资金申购旗下基金产品之前,证监会已多次支持基金管理公司积极以自有资金申购旗下基金产品,坚定践行长期投资、价值投资、责任投资理念,与持有人利益深度绑定。数据显示,2022年一季度,公募基金已自购旗下基金产品28.94亿。

财联社记者注意到,围绕此次23项举措以及更多的纾困政策,证监会表示,下一步,证监会系统各单位、各部门要进一步提高政治站位,切实把思想和行动统一到党中央、国务院决策部署上来,积极开展调研走访,了解市场主体困难和诉求,加强与其他部门的沟通协作,共同帮助企业解决实际问题,扎实推动各项政策落地见效,支持企业克服疫情影响,快速走出困境,实现更好发展。

(责任编辑:CF001)

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