广发资管旗下产品参公改造被指未履行“特别提醒和通知义务”
财联社6月9日讯(记者吴昊)因公募化改造过程中未勤勉审慎,广发资管接到监管警示函。这或是目前为止首例针对公募化改造的处罚。
广东证监局在公告中表示,广发资管在对旗下一大集合产品的公募化改造过程中,对于产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项,未能履行特别提醒和通知义务,在产品变更的征询期安排不合理,投资者权利保障不到位。
广东证监局责令广发资管认真查找和整改问题,完善业务流程,提升内控水平,并敦促其积极履行管理人职责,执行科学合理的投资策略和风险管理机制等。
根据易董梳理,包括广发资管在内,今年以来已有3家券商资管子公司遭到监管处罚,所涉问题也基本围绕在制度建设不规范、未有效履行投资管理职责、内控制度存在重大缺陷等方面。
近年来,随着公募化改造步伐的提速,券商资管业务在加快推进的同时,也面临着更为严格的监管大考。WIND统计,截至6月8日,此次遭到处罚的广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造,在券商中居前。
广发资管遭罚
6月8日,广东证监局发布一则罚单,被罚主体为广发资管。公告显示,广东证监局认为,广发资管在对旗下产品——“广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划”进行公募化改造过程中,未按照勤勉和审慎原则,针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务,产品变更的征询期安排不合理,投资者权利保障不到位。
由于上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等相关条例,广发资管被予以警示。
广东证监局在公告中提出两点要求:
一是,应认真查找和整改问题,完善业务流程,提升内控水平,切实保护投资者权益,合规稳健展业。
二是,应积极履行管理人职责,执行科学合理的投资策略和风险管理机制,有效防范和应对市场风险等各类风险,维护投资者合法权益。
记者通过易董查询,上述罚单或是监管首次针对券商资管公募化改造进行处罚。
资管业务正接受监管大考
近两年券商资管业务在迎来业务大年的同时,也接受着监管的严格大考。严监管之下,罚单的数量也呈现增长。
易董统计,2021年至今,已至少有7家券商资管子公司被监管开具罚单,除上述的广发证券外,还包括银河金汇、中泰资管、长江资管、招商资管、方正资管、华泰资管等,其中广发证券、银河金汇、方正资管被出具警示函,其余4家则被责令改正。
从被罚类型来看,相当一部分是由于制度建设不规范,未有效履行投资管理职责,还有部分则是由于内控制度存在重大缺陷。
例如4月18日,在对银河金汇的罚单中,深圳证监局就指出,其在从事资产证券化业务过程中,存在组织架构、人员配备、内控机制不完善;部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足等多类问题。
3月17日,中泰证券也因在业务开展中的两类问题被上海证监局开罚单,包括公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下,仍长期采用历史收盘价估值,估值方法不合理;关联交易制度不完善,制度中对关联交易定价方法未进行规范。与此同时,公司估值委员会两名成员也遭到监管出具警示函,两人还分别担任公司总经理以及公司合规总监职务。
同时,券商资管业务也是去年的处罚重症地带。去年内,监管部门共开出约14张罚单,涉及14家券商及相关责任人。所涉及的问题也重点包括违规运作资管产品、投资交易管理缺失、适当性管理不到位、合规人员配备不足等。
公募化改造提速显著
值得注意的是,为落实资管新规的相关要求,近3年券商资管均积极推进集合公募化改造,从而推动业务向主动管理转型。
WIND统计,今年以来,已有23家券商旗下的39只大集合产品完成公募化改造,且5月还迎来一波年内小高峰,共有11只产品完成参公改造,如财信证券等还迎来旗下首只集合产品的公募化改造。
5月20日,财信证券大集合产品财富1号集合资产管理计划(简称“财富1号”)按照监管要求,正式变更为财信证券30天持有期债券型集合资产管理计划(简称“财信证券30天持有期债券型”),该产品也是公司管理的首只公募大集合产品。
据介绍,财富1号于2010年1月14日取得证监会批复,于当年6月9日成立,并成为公司第一只大集合产品。2018年末,公司按照资管新规启动财富1号公募化改造。2022年3月28日,财富1号公募化改造正式获得中国证监会批复。
据悉,在履行合同变更程序后,财信证券30天持有期债券型在产品推介销售、投资门槛、投资范围、投资运营等方面均参照公募基金执行。
财信证券表示,此番公募化改造将进一步助推公司提升主动管理能力,提高资产管理业务竞争力和客户服务能力,为投资者提供多样化、低门槛的投资工具。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
广告收入深陷困境 Meta连续四季度利润下滑 盘后股价大跌近20%
美东时间周三盘后,社交媒体巨头Facebook母公司Meta发布了三季度财报。尽管Meta三季度营收超出市场预期,但其四季度业绩营收预估却不...
刚顾上天然气油又不够了 油企警告部分欧洲地区将出现柴油危机
当地时间周四,西班牙石油天然气公司雷普索尔(Repsol)发布财报。虽然市场对于这家公司本身不怎么关注,但雷普索尔却在财报电话会上意外透露了...
不断有厂家停止对外报价 萤石正酝酿新一轮涨价
进入10月,萤石上演了一波难得的涨价潮,在突破3000元/吨的整数关口后,3050元、3100元、3150元相继攻克,部分企业的报价,已经...
乌克兰战场展现效用 欧盟有望在下周敲定共建自主卫星通信网络
据媒体周三援引知情人士报道,在俄乌冲突和减少对外国公司依赖的驱动下,欧盟成员国和欧洲议会有望在下周敲定一份价值60亿欧元的共建卫星互联网系统...
美国民主党锁定参议院控制权 拜登兴奋回应:期待接下来的几年
当地时间周六(11月12日),据美国多家媒体报道,美国内华达州国会参议员民主党候选人凯瑟琳·科尔特斯·马斯托(Catherine Corte...
投资者不耐烦了!市场传出扎克伯格辞职的假消息 Meta股价却短线飙升
美东时间周二,据媒体报道,Meta Platforms首席执行官扎克伯格已经决定自己辞职。消息传出后,Meta股价短线拉升。...
1药网否认网售辉瑞新冠口服药,仅为符合条件患者提供用药服务
1药网并非网售辉瑞的Paxlovid药品,而是按照国务院防控机制办公室2022年12月12日发布的《关于做好新冠肺互联网医疗服务的通知》,通...