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上市券商将再次扩容,信达证券首发过会

2022年07月01日 08:31 来源:新京报
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新京报贝壳财经讯(记者胡萌)上市券商数量将再次扩容,继2月东莞证券过会后,信达证券也拿到了A股的“入场券”。6月30日晚,证监会官网显示,信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)首发获通过。

也就是说,信达证券将成为国内继东兴证券、长城证券之后的第三家AMC系上市券商。

公开资料显示,信达证券是国内首家AMC系券商,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司,于2007年9月由证监会批准开业,是一家全牌照的综合性证券公司。

据了解,早在信达证券上会前,市场对其IPO进展保持质疑,其中一大原因就是信达证券频收罚单。年内,信达证券法人、董事、总经理祝瑞敏两次被监管约谈,同期,信达证券两家营业部及其相关责任人分别被安徽证监局及辽宁证监局采取监管措施。

这也是此次证监会发审委员会重点关注的内容,此次委员会提出询问的主要问题包括三大方面:

一是信达证券及其子公司报告期内因违法违规受到多项行政处罚和监管措施,这些监管处罚影响及公司治理和内控方面是否存在重大缺陷;

二是报告期内,信达证券与关联方存在金额较大的关联交易,且均存在投资业务。这些关联交易是否存在关联方向发行人输送利益的情形及相关业务的独立性、可持续性等;

三是信达证券生产经营是否符合《数据安全法》等相关法律法规的要求;关于信息系统的安全管理制度和个人信息的保护管理制度是否健全,执行是否有效;是否发生过相关泄密、信息系统故障事件等。

(责任编辑:CF013)

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