吉林省农村信用社联合社存14项违规 被罚款440万元
中华网财经讯 据中国银行保险监督管理委员会网站消息,近日,吉林银保监局公布的行政处罚信息公开表显示,吉林省农村信用社联合社因员工违规在企业兼职,挪用社员机构清算资金开展投融资业务、.修改章程未报监管部门审批等14项违规被罚款款440万元,另外,11名相关责任人被罚。
据行政处罚信息公开表,主要违法违规事实有:
1.员工违规在企业兼职;
2.违规实质审批社员机构发放超集中度比例贷款;
3.违规实质审批社员机构发放房地产业银(社)团贷款;
4.违规实质审批社员机构办理银行承兑汇票;
5.案防管理未尽职,社员机构未按规定报送案件(风险)信息;
6.强制要求社员机构上存资金;
7.挪用社员机构清算资金开展投融资业务;
8.截留资金业务收益用于发放绩效;
9.同业融出资金占资本比例超监管要求;
10.信息科技管理存在重大安全隐患;
11.未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼;
12.修改章程未报监管部门审批;
13.理事和高级管理人员未经任职资格许可履职;
14.未真实填报非现场监管报表。
中国银行保险监督管理委员会网站截图
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