未按规定履行客户身份识别义务，美尔雅期货被罚款47万元

日前，中国人民银行武汉分行发布一则行政处罚信息公示表显示，美尔雅期货有限公司（下称“美尔雅期货”）因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。”2项行为，遭罚款47万元。时任公司反洗钱合规部部门经理雷秀英，因对上述违法违规行为负有责任，遭罚款3.2万元。

官网及天眼查信息显示，美尔雅期货成立于1995年，位于湖北省武汉市，曾用名为湖北汉富期货经纪有限公司。目前大股东为纺织服装上市公司美尔雅（600107.SH），持股比例为45.08%。二股东为湖北正涵投资有限公司（下称“正涵投资”），持股比例为29.98%。

2018年，美尔雅期货成立全资风险管理子公司——上海美尔雅实业有限公司。截止目前，风险管理子公司已经取得全部五类业务的试点资格，包括：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品、做市商。业务包括经纪、资产管理、交易咨询、风险管理。具备商品及金融期货经纪、资产管理、交易咨询以及银行间债券业务资格。

今年5月，美尔雅发布公告称，公司与正涵投资签署了《股权转让框架协议》，拟向正涵投资协议转让其所持有的美尔雅期货45.08%的股权。如本次交易完成后，正涵投资将成为持有标的公司75.06%股权的控股股东。

11月24日，美尔雅再发公告表示，公司已收到来自正涵投资的80%股权转让款，即人民币2.5424万元。相当于本次美尔雅期货45.08%的股权交易价为3.178亿元。

提到美尔雅，就不得不说到其背后的“中植系”。在今年年初，中植系从美尔雅撤退，旧相识郑继平将成为美尔雅的实际控制人。据彼时公告，郑继平方面有权按照自己意愿，依照法律法规向美尔雅推选董事候选人及聘用美尔雅的高管。鉴于中植系在本次股权转让完成后仍持有公司股权，郑继平方面同意在符合法律法规的前提下，保证美尔雅董事会中有两名非独立董事为中植系方面推荐的人选。

2021年年报显示，美尔雅在期内实现营业收入4.86亿，同比增43.26%；录得净利润2285.2万元，同比减少82.56%。近年数据显示，公司的扣非净利润自2017年-2020年期间分别为-41.85万元、-614.94万元、-1060.35万元、-2718.29万元，扣非净利润在此前已经连续多年为负数，直到2021年才成功扭正。今年半年报和三季报显示，今年前三季度美尔雅的营收依然在缩减，刚扭亏的净利润又变为亏损。

根据公告，美尔雅期货2021年度实现营收5.21亿元，同比增约84.1%；营业利润1.17亿元，较上年6090.96万元增加174.87%；实现净利润9159.12万元，较上年4668.47万元增加96.19%。

而接盘方正涵投资，是中国保健酒领域的劲牌有限公司的全资子公司，布局了酒企、房地产、小贷公司、银行，亦参股了几家上市公司。

美尔雅背后的“中植系”，是金融市场的积极参与者。相比于实业，金融领域是其挺进的重镇。经过多年发展，“中植系”的金融板块囊括信托、保险、典当、租赁、期货、担保、第三方理财、PE、VC等众多领域。鼎盛时曾拥有信托、保险、典当、租赁、期货、保理、私募基金等多张金融牌照。据不完全统计，中植系的金融板块公司一度多达30余家。业务板块涵盖金融、并购、财管、新金融。