地方证监局相继公示上市公司现场检查名单，共176家被抽中

5月25日，深圳证监局、吉林证监局公告了2018年上市公司现场检查的工作安排。

据披露，截至2017年12月31日，深圳辖区共有沪深上市公司273家，符合不纳入抽查名单库情形的公司共有31家，剩余242家公司进入2018年现场检查抽查名单库。其中，有14家上市公司被抽中纳入2018年现场检查计划。

这14家上市公司包括华大基因、珈伟股份、人人乐、神州长城、万润科技、英唐智控、路畅科技、科陆电子、芭田股份、欣天科技、深圳新星、友讯达、今天国际、深圳惠程。

吉林辖区内有两家公司被抽取，亚泰集团（600881）将迎接募集资金专项检查，紫鑫药业（002118）将受到投资者保护专项检查。

至此，在36个地方证监局中，除西藏、海南之外，其他辖区都已经完成并公示了上市公司现场检查的抽查名单。

据澎湃新闻记者统计，总计共有176家上市公司被抽取选中。其中，抽查数量最多的地区是广东，抽查名单包括26家上市公司，江苏以18家的规模排列第二。此外，深圳抽查14家，上海抽查11家，其他地区的抽查数量则都在10家以内。

各地证监局针对辖区内的上市公司进行现场检查，是监管层的例行动作。

以上海为例，过去两年内，上海证监局也都有同样的动作。2016年初，上海证监局随机抽取了11家上市公司进行现场检查，2017年时则是抽取了10家上市公司。

2018年的现场检查工作，打响头炮的是浙江证监局。2月1日，浙江证监局公示了上半年上市公司现场检查随机抽查结果。截至2017年12月31日，辖区共有境内上市公司342家，上、下半年各抽取9家。上半年被抽中的9家公司中，完美世界（002624）、浙江鼎力（603338）、永创智能（603901）将接受全面检查，健盛集团（603558）、帝龙文化（002247）、赞宇科技（002637）、康盛股份（002418）、杭叉集团（603298）、兄弟科技（002562）将接受专项检查。

此后，多地证监局都相继公布了当地的随机抽取结果。上海证监局3月19日通过官网宣布，启动实施2018年上海上市公司现场检查随机抽查工作，共有11家上市公司成为检查对象。

5月以来，先后有内蒙古、甘肃、宁波、福建、青海、吉林、深圳等地公示了待检查的上市公司名单。

根据证监会发布的《上市公司现场检查办法》以及发行部的《上市公司现场随机抽查工作实施方案》，辖区内抽查公司的数量应不低于辖区上市公司总数的5%。

也并非所有辖区内的上市公司都需要被列入抽取的样本库中。深圳证监局官网披露，属于下列五种情形之一的，原则上不纳入抽查名单库。

第一，是最近三年接受过证监局全面现场检查，且主营业务和实际控制人未发生变化的公司。第二，是已被纳入各类专项现场检查计划的公司。第三，被立案稽查且尚未结案的公司。第四，被证监会其他部门（如发行部、机构部、债券部、会计部等）纳入当年检查计划的公司。第五，涉及国家重大利益且已被重点关注的公司。

对上市公司的现场检查，是监管层在依法全面从严监管理念下，着力强化日常监管的体现。证监会曾在5月11日公布，2017年，有158家上市公司被证监会采取过行政监管措施。

澎湃新闻记者了解到，在随机抽取检查名单后，上榜的上市公司并不会立即迎接检查。各地证监局通常都会根据公司风险状况，制定针对性的检查方案，向上市公司发出检查进场通知，然后由检查组针对公司信息披露、公司治理、募集资金的管理与使用、会计核算和财务管理的合规性以及证监会规定的其他内容，选取一项或多项内容实施检查。