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深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画像”

2019年08月12日 16:48 来源:券商中国
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深化分类监管“在路上”

仍是在今年5月的上市公司年会上,易会满主席指出,上市公司是中国经济的支柱力量,应继续发挥好“头雁效应”。资本市场要发挥“晴雨表”功能,其核心在于提高上市公司质量,上市公司质量是资本市场可持续发展的基石。

基于此,上市公司分类监管仍然“在路上”。随着大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展,为深化分类监管制度创造坚实的技术基础。未来,在对上市公司的监管理念和技术手段上,深交所将展现更多的新发现。

据深交所介绍,深交所将严格贯彻证监会“四个敬畏”“一个合力”工作要求,围绕提高上市公司质量的核心目标,持续推进分类监管,着力提升监管效能,督促上市公司及大股东牢牢守住“四条底线”,切实担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任,促进上市公司高质量发展。具体而言,共有以下三大理念:

一是继续完善分类监管评价体系,进一步提高风险识别水平。一手抓优化评级指标和计算方式的有效性,如统一各板块分类监管指标体系,并以监管实践优化调整评级指标,一手抓完善数据来源的全面性,深化对公司公告、新闻舆情、投资者投诉、券商研报等半结构化或非结构化数据信息的处理运用,进一步完善同行业数据口径,提升分类监管的综合判断能力。

二是有效运用分类监管理念和评价结果,更好实现精准监管。一方面对乱象频出的问题公司和风险公司严格监管、持续监管,着力提升违法违规成本,另一方面探索对优质上市公司在借助资本市场发展等方面给予更多支持服务。

三是深入推进科技监管,建立对大数据、人工智能等新技术的跟踪机制。持续探索新技术在具体监管业务中的应用研究,提升问题发现、识别、处置能力,推动监管经验与智能科技的深度融合,构建人力与科技融合的监管新模式。

(责任编辑:任宪奎 CF001)

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