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乌龙指事件至今9年,光大证券换了4任董事长!

2022年04月22日 10:20 来源:时代周报
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光大证券,流年不利

光大证券再现人事动荡。

4月20日,光大证券(601788.SH)公告,董事长闫峻、监事长刘济平已于4月19日递交辞职报告,原因是工作调整。董事、总裁刘秋明代为履行董事长职务,监事吴春盛代为召集和主持监事会会议。

此前媒体报道,光大证券6名党委委员被党内问责。闫峻被撤销党内职务,职级降为部门副职;刘济平被处留党查看一年,职级降为部门副职。

闫峻现年52岁,2019年7月出任光大证券董事长,任期原本至2023年12月。刘济平是光大证券老人,2005年6月出任监事长至今。两人同日辞职,震惊市场。

闫峻掌舵光大证券不足两年,任内期间,光大证券业绩企稳,已开始回升。此番人事巨震,影响短期难以消除。近日,时代周报记者致电光大证券相关负责人,对方表示以公告为准。

三次人事地震

这是光大证券近十年的第三次人事动荡。此前,乌龙指事件和MPS事件都导致光大证券人事更迭。

2013年8月16日,光大证券在进行ETF(交易型开放式指数基金)申赎套利交易时,因程序错误,所使用的策略交易系统以234亿元巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元,引发市场剧烈波动。当天下午,在未向社会公告相关情况的情形下,光大证券欲图“自救”,进行股指期货和ETF交易。

一周后,光大证券总裁徐浩明离任。同年11月,证监会认定光大证券“自救”构成内幕交易,给予最严厉处罚:没收光大证券违法所得,并处以违法所得5倍的罚款,罚没款共计5.23亿元;对四名责任人员分别给予警告,处以60万元罚款,并采取终身证券、期货市场禁入措施。

徐浩明离开后,副总裁薛峰临危受命,主持工作。随后,光大集团副总经理郭新双出任光大证券董事长,后又因工作调整辞任。2016年11月,薛峰正式接任董事长。

在其任职期间,光大证券牵连一场曾经轰动资本市场的跨境并购案,作为主要负责人的薛峰,被指涉嫌受贿。2016年,光大证券联合暴风集团等14名合伙人联手组建浸鑫基金,以52.03亿元人民币收购了英国体育版权公司(MP & Silva Holding S.A,即MPS)65%的股权。2018年10月,MPS被英国法院宣布破产清算。浸鑫基金未能按原计划实现退出,该笔投资血本无归。据约定,光大资本承担相应的差额补足义务,成为托底人,光大证券旗下光大资本被迫独自承担起巨大责任。

踩雷MPS,光大证券迎来第二次人事大调整。

2019年4月,薛峰辞职。随后,光大证券首席风险官、合规总监、业务总监等接连出走。Wind数据显示,2019年、2020年,光大证券高管和董事分别有9名、8名离职。

光大证券业绩也因此陷入低迷。2016年,光大证券净利润为30.13亿元,较上年的76.47亿元下降61%。因MPS事件影响,光大证券2018年净利更跌至1.03亿元,行业排名断崖式下滑至第21名。2019年,光大证券净利行业排名继续下滑至第39名。

困顿之际,闫峻走马上任。

2019年7月,闫峻接替薛峰,出任董事长。“MPS风险完全在公司的可承受范围内,对公司的持续经营、偿债能力和履约能力都不构成根本影响。”2019年8月末,闫峻在业绩说明会上表示,未来光大证券将更加注重主业,注重集团协同,做好基础业务。

从业绩表现来看,闫峻确实曾带领光大证券走出泥泞。2020年,光大证券实现营收158.66亿元,归母净利润23.34亿元,净利润行业排名提升至18名。2021年,光大证券继续保持上涨,实现营收167.07亿元,同比增长5.30%;归属于母公司股东净利润34.84亿元,同比增长49.28%。

光大证券净利润的变化与公司深陷MPS项目泥潭有关。受MPS事件影响,从2018年开始,光大证券连续三年对MPS项目计提巨额减值准备。2018年,光大证券计提预计负债14亿元,2019年计提16.11亿元。2020年因计提MPS项目预计负债15.50亿元,光大证券该年度非经常性损益减少15.50亿元,预计负债45.52亿元。2021年,光大证券计提资产减值准备及预计负债11.28亿元,减少净利润10.28亿元。这意味着,截至2021年年末,光大证券针对MPS事项总计提已超过52.8亿元。

MPS事件余波渐平,光大证券此次又迎第三次人事地震。短短9年,光大证券已更换4位董事长。目前,光大证券董事长和监事长职位正空缺。对此,光大证券公告称,新董事长和监事长人选正在遴选中。

面临财富管理难题

闫峻在任期间,光大证券留下了严重“偏科”的财富管理难题。

闫峻上任之初,光大证券时任总裁周健男颇为看重投行业务。在周健男看来,投行业务不仅可以带动其他板块业务发展,对企业品牌形象也大有助益。周健男一手推动了光大证券的“一体化大投行”改革,具体举措包括精简团队,优化考核机制,建立TMT和大消费行业组。

改革成效显著。2019年上半年,光大证券投行业务收入为7.84亿元,行业排名第五。此后,光大证券致力于加强与集团的协同配合,提供包括并购、财富管理在内的整体解决方案,“打造最懂产业和实体经济的券商。”

2019年,光大证券主营业囊括经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理、海外业务五类,营收占比分别为24%、13%、37%、9%和8%,业务长短板明显,单一业务集中度不高。

2019年10月,周健男辞职,闫峻代行总裁职能,光大证券财富管理“偏科”愈发严重。

时至2021年,光大证券财富管理业务集群实现营收102亿元,占比61%;在财富管理业务的细分种类里,金融产品销售金融474亿元,同比增长21%,代理买卖证券净收入市场份额(不含席位租赁)市场排名第16位,与2020年末排名持平。客户总数达到481万户,较2020年末增长17%,客户总资产增长至1.43万亿元。相比之下,光大证券的投资交易业务集群(涵盖权益自营投资和固收自营投资业务)却亏损4亿元,毛利率为-112%,同比上年减少209%。

光大证券在年报中表示,2021年以来,国内权益市场板块轮动频繁,债券市场受流动性和政策预期等因素影响较大,年末收益率水平处于年度低点且位于过去10年来的历史低位,是导致投资业务表现不佳的原因。

另一方面,光大证券的投行业务也不尽如人意。

4月17日晚间,纳芯微(688052.SH)披露发行结果公告,公司遭网上投资者弃购约7.78亿元,投资者弃购数量占发行总规模的比例为13.38%。作为此次纳芯微IPO的保荐券商,光大证券不仅要兜底弃购金额7.78亿元,还要通过全资子公司光大富尊投资有限公司参与配售跟投1.16亿元。这也意味着,光大证券需要掏出共计8.94亿元买入纳芯微。

光大证券在此次IPO中所得保荐承销费合计为2.03亿元。如纳芯微上市后破发22.7%,光大证券的投资亏损就将超过保荐承销费。

(责任编辑:CF001)

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