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深交所:本周共对5宗违规行为进行纪律处分

2022年06月02日 20:56 来源:深交所网站
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深交所6月2日披露的“深市监管动态”显示,5月27日至6月1日,深交所对5宗违规行为进行纪律处分,1宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及证券交易违规;对6宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函45份、重组问询函1份、关注函16份、其他函件34份。

此外,5月30日至6月2日,深交所共对70起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“宝塔实业”进行重点监控;对异常波动的“泰林转债”等可转债进行重点监控;共对18起上市公司重大事项进行核查。

本周,针对两个股票发行上市申请项目中保荐职责履行不到位的情形,深交所对相关会员、保荐代表人采取书面警示的监管措施。

(责任编辑:CF009)

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