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证监会稽查局:坚决查办以伪市值管理形式恶意炒作的违法行为

2022年09月09日 18:53 来源:财联社
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财联社9月9日讯,最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的“依法从严打击证券违法犯罪 为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会今日举行。在发布会上,证监会稽查局副局长刘永强透露下一步稽查执法的重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋在会上表示,2018年1月至2022年8月,公安机关已先后侦破“两康”造假案、叶飞爆料系列案等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件。发布会重要内容如下:

证监会稽查局刘永强:坚决查办以伪市值管理形式恶意炒作的违法行为

证监会稽查局副局长刘永强透露下一步稽查执法的重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。

坚持一案多查,严肃追究多家中介机构未勤勉尽责法律责任,进一步压实“看门人”职责。坚持全链条追责,坚决查办上市公司内部人与操纵团伙串通、以伪市值管理形式恶意炒作违法行为,持续加大对并购重组重点环节和上市公司、重组方高管等重要主体内幕交易违法犯罪行为查处力度。

在谈及近期案件违法特点时,刘永强补充称,操纵市场专业化、链条化、圈子化特征突出。其中,大股东高比例质押上市公司股票,滋生“伪市值管理”不良动机,伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条。“云分仓”配资技术、程序化交易、高频交易等信息化、智能化工具迭代升级迅速,成为异常交易监控、行政调查取证的新挑战。

证监会稽查局刘永强:并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”

证监会稽查局副局长刘永强在最高检新闻发布会上表示,并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,并购重组的标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

证监会稽查局刘永强:供应链金融等新业态新模式逐渐成为掩盖财务造假的“马甲”

证监会稽查局副局长刘永强表示,从近期证监会依法查办案件看,财务造假违规信息披露案件时有发生。供应链金融、商业保理等新业态、新模式逐渐成为掩盖造假的“马甲”,个别案件呈现系列化发展态势。大股东资金占用、违规担保等多种套取公司资金方式,严重损害上市公司利益。企业从事证券违法行为与债券违约、重大违法强制退市等风险隐患相互交织。

证监会稽查局刘永强:积极推动出台证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准

证监会稽查局副局长刘永强表示,积极推动出台证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准,加快修订行政执法刑事司法协作文件,加大联合专项执法行动案件督办力度,大力支持公检法办案、审判基地专业化建设。强化债券市场统一执法,加强与人民银行、发展改革委等部门研判会商,加大债券市场执法力度,维护市场良好生态和信用环境。严格落实资本市场重大违法案件内部通报制度,促进跨部门信息互通和执法协作。

公安部经侦局李冰洋:依法严厉打击证券期货犯罪活动 防范化解重大金融风险

公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋9日介绍公安部惩治证券犯罪工作情况时指出,下一步将坚决贯彻落实党中央和国务院部署,深入贯彻“零容忍”工作方针,强力推进夏季治安打击整治“百日行动”,依法严厉打击证券期货犯罪活动,防范化解重大金融风险,切实维护资本市场秩序和社会大局稳定。

公安部经侦局李冰洋:已先后侦破“两康”造假案、叶飞爆料系列案

公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋在会上表示,2018年1月至2022年8月,全国公安机关侦办内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起,先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”、“叶飞爆料系列案件”、“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件;侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起,有力地维护了资本市场秩序,保护了投资者合法权益。

公安部经侦局李冰洋:“百日行动”开展以来共侦办证券期货犯罪案件82起 涉案13.6亿元

2022年6月底,公安部部署全国公安机关开展夏季治安打击整治“百日行动”。公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋9月9日介绍,“百日行动”开展以来,各地公安机关共侦办证券期货犯罪案件82起,涉案总价值13.6亿元,抓获犯罪嫌疑人227名;侦办非法经营证券、期货犯罪案件89起,涉案总价值0.8亿元,抓获犯罪嫌疑人102名。其中,北京公安机关开展“7.12”打击证券犯罪集中收网行动,成功侦破9起内幕交易、泄露内幕信息案件,涉案金额达2.2亿元,抓获犯罪嫌疑人16名;江苏公安机关出动400余名警力,对“1.25”操纵证券市场案发起统一收网,捣毁犯罪窝点11处,对操盘团队、配资团伙、非法入侵证券交易系统团伙实现了全链条精准打击;安徽公安机关全力侦破“3.04”配资平台非法经营案,在福建、广东等地公安机关协作下,抓获犯罪嫌疑人35名,及时查封扣押冻结涉案资产,最大限度挽回受害人经济损失。

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