无视监管警告 格力董事徐自发与配偶违规减持被立案

10月18日，格力电器报收41.19元，涨1.25%。

继续股价上涨之旅的格力电器，就在收盘后没多久，发布了关于公司董事收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告。

公告称，格力的董事徐自发于 2017 年 10 月 18 日收到中国证监会《调查通知书》(编号：粤证调查通字 170202 号)，该通知书内容为“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查，请予以配合。”

据了解，徐自发于 2015 年 6 月起至今任格力电器董事。

《国际金融报》记者发现，徐自发(及其配偶)先后违规减持格力电器股票。

2017年4月5日，徐自发配偶韩凤兰卖出公司股票73.08万股，卖出均价为31.57元，成交金额2307.1万元。

据深交所公布的财报预披露时间表显示，格力电器将于4月27日公布2016年年报报告，4月29日公告一季度报告。根据《证券法》相关规定，上市公司董监高及其配偶，在公司定期报告公告前30日内，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。

徐自发配偶此次交易正好在格力电器年报、一季报公布窗口期，或涉嫌违规交易。

该消息曾被媒体爆出，然而，徐自发似乎并不以为意，在妻子涉嫌违规后不到两月，自己也违规减持了。

2016 年 11 月24 日，徐自发通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票 575,300 股，成交均价为 26.39 元/股，成交金额 1518.22 万元。

2017 年 5 月 22 日，徐自发通过交易所集中竞价交易的方式，卖出格力电器股票 400825 股，成交均价为 33.45元/股，成交金额 1340.76 万元。

作为格力电器的董事，将持有的格力电器股票在买入后不足 6 个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定，故广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

格力公告称，减持过程中，因徐自发委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解偏差，出现该次短线交易。而徐自发因短线交易产生的收益2829824.5 元已收归公司所有。

▲ 格力于2017年7月26日发布关于收到行政监管措施决定书的公告，透露了徐自发减持的细节

2017年8月17日，深圳证券交易所发布公告，认为徐自发配偶的行为构成敏感期交易，徐自发的行为构成短线交易，对徐自发给予公开谴责的处分，并将其违规行为和受到的处分计入上市公司诚信档案，向社会公布。

然而，时隔两月，徐自发还是被立案调查了。

上海市华荣律师事务所律师许峰对《国际金融报》记者表示，徐自发此次被立案调查应该不是因为两次违规交易(警示函已出，一般算已经处理了)，并且对于违规减持立案调查的并不多，除非特别恶劣。

那么，这一次，貌似对法规不太懂的徐自发又犯了什么呢。

有网友戏称，徐自发的配偶和他是有多不想要格力的股票，或者对法规有多不了解，居然依次犯下违规交易的错误，也难怪被立案调查了。

更有股民称，“作为一个上市公司高管，连最基本的法规都不遵守(或者不懂)，还谈什么为股东尽职!”

许峰表示，立案调查的结果一般是行政处罚，以目前的消息看，无法判断徐自发到底何处违规，但应该不会波及到公司。

随后，《国际金融报》记者拨打格力电器及相关负责人电话，对方并无回复。

(国际金融报记者 郑馨悦)