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200万本金获利9倍 华夏基金前交易员一家三口同入狱

2018-05-02 08:11:39    券商中国  参与评论()人

父母双亲同判实刑,罚没3573万,首例零口供老鼠仓案判了!事出华夏基金前交易员,200万本金获利近9倍

首例“零口供”老鼠仓案一度震惊业界。而今交易员与父母双亲一道,同获3年-6年不等的实刑,被罚没总金额达3573万元,更令人唏嘘。

券商中国记者从相关部门获悉,重庆市一中院对重庆市公安局侦办的“王某等人利用未公开信息交易案”进行了一审判决,涉案嫌疑人均获实刑。该案为全国首例“零口供”老鼠仓案。根据判决书:

1、主要犯罪嫌疑人时任华夏基金债券交易员王某获刑6年6个月,判处罚金900万元;

2、其父王某某获刑3年6个月,判处罚金210万元;

3、其母宋某获刑4年,判处罚金690万元;

4、且违法所得1773.66余万元全部没收上缴国库。涉案当事人均未再上诉。

犯罪嫌疑人王某系知名大学法律系毕业高材生,案发后研究了大量判例资料,与其父母构筑了牢固的心理防线,始终紧闭牙关,这也成为了中国证券史上首例零口供老鼠仓案。

接受记者采访的法律人士表示,本案的证明规则对同类案件的审判具有重要参考价值。

  200万本金两年半获利近9倍

2014年底,公安部交办“华夏基金管理公司郭某等4人涉嫌利用未公开信息交易股票获利5261万元”重大案件线索,指定由重庆市公安局管辖。

其中一条线索查明,嫌疑人王某伙同其父母王某某和宋某,利用王某任职期间掌握的未公开信息,动用不到200万元的资金,通过关联账户交易股票,交易金额8.78亿余元,非法获利1773万余元。

证监会稽查部门移交的线索显示,2009年3月2日至2011年8月8日期间,涉案账户与华夏基金旗下多只基金的趋同度高度匹配,平均达到90%以上。王某父母承认自己对涉案账户的控制操作,但却否认接受王某的指令交易股票。王某本人也始终拒绝承认与账户交易的关联关系。

稽查人员从公司其他交易员的口中了解到,该基金公司2011年8月8日之前有一个所有交易员通用的公共账户,后因公司内控升级而关闭。

在公司配合下,稽查人员顺利地拿到了王某每次登陆公共账户的时间。在对比数据之后,稽查人员发现王某登陆公共账户与涉案账户交易的前后关系高度吻合。由于涉案账户开立时间较早,交易持续时间长,账户交易时间距离调查时间已经超出了行政处罚追诉时效范围。本案直接移送公安机关。

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