FTX或被定性为金融诈骗犯罪 多方呼吁加强监管

财联社12月15日讯（编辑赵昊）当地时间周三（12月14日），美国国会参议院银行委员会将就加密货币交易所FTX破产重组案举行听证会，以研究该公司的暴雷会给这个新兴行业带来怎样的危机。

昨日（12月13日），FTX新任首席执行官、处理破产事宜的资深律师约翰·雷（John J. Ray）在众议院金融服务委员会作证时表示，前CEO山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried，下文简称SBF）的犯案手法“一点也不复杂”，就是老式的挪用公款案例——从客户那里拿钱，并将其用于自己的目的。

山姆·班克曼-弗里德

同一天，美国政府指控SBF犯有一系列金融罪，称他故意欺骗客户和投资者，为自己和他人谋取暴利，同时在该公司的破产中发挥了核心作用。据美国检察官发言人Nicholas Biase称，长达13页的起诉书中列出的指控可能会让SBF在监狱里待上几十年，最高将面临115年的监禁。

虽然先前SBF极力将FTX事件归咎为“经营不善、过度激进”等原因，但美国纽约南区检察官威廉姆斯（Damian Williams）在公布的起诉书声明中写道，“这不是一起公司管理不善或监督不力的案件，而是简单明了的蓄意欺诈案。”

预定于周三出席参议院银行委员会的Ben McKenzie Schenkkan，在预备好的证词中称，整个加密行业就是一个“建立在欺诈基础上的巨大投机泡沫”，“在我看来，这是一个有史以来数量级最大的庞氏骗局。”

欧美被推动加快完善监管制度

有行业律师表示，美国证券交易委员会（SEC）面临着执法力度不足的困境。前SEC执法律师斯塔克（John Reed Stark）表示，“SEC此前的监管战略中有一个漏洞，就是不去追捕加密货币行业背后的那些实体。”

财联社此前报道曾提到，SEC发现SBF将风险投资者以及客户的资金用于支持他的对冲基金Alameda Research，以进行个人投资、房地产购买等其他无关的金融活动。

有消息称，FTX的崩溃终于将SEC的监管重点引向了加密交易所。知情人士透露，SEC正在对包括Coinbase、币安和FTX美国业务在内的大型加密货币交易所进行调查。

而在大西洋对岸的德国，也于本周开始呼吁对加密货币行业进行全球监管。德国联邦金融监管局（BaFin）主席Mark Branson表示，放任该行业发展“只会让其成为成年人的游乐场”，是错误的策略。

“现在是对加密行业进行严格监管的时候了，”Branson指出，“最重要的一点是，仅限于欧洲的解决方案是不足的，它需要一个全球性的解决方案。”

Branson多次表达对加密行业的怀疑态度。他上月接受采访时表示，“并非所有加密商业模式都是正规的。据我们所知，创新浪潮带来了骗子和许多企图不劳而获的人。”