宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

存在控股平台下设控股平台等问题,中信证券被责令改正

2022年06月10日 20:23 来源:中华网财经
分享: 微信

6月10日,证监会发布关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未按期完成境外子公司股权架构调整工作,存在控股平台下设控股平台等问题,证监会责令中信证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

经查,证监会发现中信证券存在以下行为:

一是2015年设立中信证券海外投资有限公司,未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报我会批准。

二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作,存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体(SPV)下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。

三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定,反映出中信证券合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定,证监会责令中信证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

小米消金第二任总裁正式获批,曾为原宜人贷CRO

重庆银保监局正式公示了关于季春江出任重庆小米消费金融有限公司总裁资格的批复。 ...

来源:新京报

杭银消费金融申请注册30亿ABS,屡因“不明征信记录”等征信相关问题被投诉

近日,杭银消费金融股份有限公司(简称“杭银消金”)申请注册未来两年“杭邦”系列个人消费贷款ABS的报告公开,申请的总金额30亿元,预计发行期...

来源:蓝鲸财经

软银愿景基金一季度亏损2.33万亿日元 上年同期收益4519.3亿日元

软银愿景基金第一季度亏损2.33万亿日元,上年同期收益4,519.3亿日元;第一季度投资亏损2.93万亿日元。软银第一季度SVF1截至期末投...

来源:财联社

欧元区衰退谁损失最大?高盛等大行:这些新兴市场货币料再受暴击

东欧地区的主要货币已经饱受俄乌冲突之苦,而渐渐逼近的欧元区经济衰退恐怕又要令其“雪上加霜”。...

来源:财联社

河南金融系统同日两人“落马”,半月内已有6人被查

近期河南金融系统多名干部被查,据蓝鲸财经记者不完全统计,仅半个月内已有6人“落马”。...

来源:蓝鲸财经

陆金所控股发半年报,赵容奭接任董事长,计葵生仍为联席CEO

陆金所控股上半年维持稳健经营趋势,实现总收入326.04亿元,同比增长8.4%,实现净利润82.26亿元。...

来源:新京报

因董事会履职尽责不到位等多项违规,新时代信托被罚700万

银保监会内蒙古银保监局消息,新时代信托股份有限公司因董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查等多项违规,被处罚款人民币700万元。...

来源:中华网财经

美联储官员“鹰声不断”:9月料加息50个基点 2023年不可能降息

本周以来,美联储官员不断“放鹰”以表达其遏制高通胀的决心,但有美联储官员周三指出,美联储下个月将基准利率上调0.5个百分点可能就足够了。...

来源:财联社

数百万散户被“割”,虚拟货币庞氏骗局再现

币圈风波不断,虚拟货币的骗局更是遭到官方点名。...

来源:北京商报

数量再降超1万台 现金支付业务承压,ATM机何去何从

市场持续萎缩,ATM机的使用率正在逐渐降低。...

来源:北京商报

国有金融企业迎来“限薪令”,加大一线、基层员工薪资倾斜

8月2日,为进一步严肃财经纪律、整饬财经秩序、规范财务管理,财政部发布《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》。...

来源:蓝鲸银行

金融业限薪令上热搜!强调加大一线、基层员工薪资倾斜

金融业限薪令来了?就在财政部金融司发布《财政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》(简称《通知》)的次一日,8月3日,“金融业出台限薪...

来源:财联社

钜盛华多家信托借款逾期?平安信托:相关项目去年底已退出

宝能系公司钜盛华在上交所披露了“2021年债券年报报告”,该公司的债务情况再次引发市场关注。财联社向平安信托方面就逾期的信托借款了解情况,平...

来源:财联社

50万存20年可取近百万!养老储蓄试点落地五城

养老储蓄试点的产品类型包括整存整取、零存整取和整存零取,期限分为5、10、15、20年四档,产品利率略高于大型银行五年期定期存款的挂牌利率。...

来源:时代财经

加密货币交易所中币停止交易,近期已有三家加密货币交易所“暴雷”

8月2日,加密货币交易所中币发布公告称,由于部分核心应用突遇故障,排查问题仍需要时间,现停止充币、提币服务。...

来源:蓝鲸财经

证监会:“要求外资投行报告高管薪酬细节”报道为不实消息

近日,有媒体报道中国证监会今年在上海和北京召开会议,要求外资投行报告高管薪酬细节,并提出不要给高管过高薪酬,请问证监会对此有何评论?...

来源:财联社

深圳证监局:对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施

违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。...

来源:证监局官网

证监会:进一步降低交易所债券市场交易成本

新京报讯据证监会消息,为贯彻党中央、国务院决策部署,落实全国稳住经济大盘电视会议精神和《国务院关于印发扎实稳住经济一揽子政策措施的通知》要求...

来源:新京报

证监会针对个人养老金投资公募基金提具体要求

近日,证监会研究起草了《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定(征求意见稿)》(以下简称《暂行规定》),并向社会公开征求意见。...

来源:新华网

证监会启动私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点

近日,证监会启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。...

来源:证监会网站

证监会对招商证券出具警示函:交易系统故障反映内部管理存在漏洞

7月12日,证监会对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变...

来源:中华网财经

中信证券六位首席联手拆特斯拉 拆出哪些“秘密”

继6月底海通国际分析师通过拆解比亚迪汽车,做卖方研究出圈后不到一个月,又有一家券商卖方出手“拆车”,并出具了长达94页的研究报告,引起行业关...

来源:财联社

证监会批准开展中证1000股指期货和期权交易

​证监会7月18日宣布,已于近日批准中国金融期货交易所开展中证1000股指期货和期权交易。...

来源:新华网

三部门:依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露等违法违规行为

依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意“逃废债”等违法违规行为,对蓄意损害投资者利益且情节严重、造成重大损失的发行人,依法依规限制其债券融...

来源:财联社

5家券商、1家基金再遭证监会通报,境外业务整改后仍未达标

继6月份证监会针对多家券商境外子公司规范整改问题密集发布系列罚单之后,日前,在新一期《机构监管情况通报》中,证监会再次对相关问题进行了点名通...

来源:财联社

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102