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证监会对招商证券出具警示函:交易系统故障反映内部管理存在漏洞

2022年07月12日 15:44 来源:中华网财经
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中华网财经讯,7月12日,证监会对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。上述行为违反了相关规定,我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

证监会对招商证券出具警示函:交易系统故障反映内部管理存在漏洞

胡滔作为公司总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为公司金融科技中心总监,陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理,对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定,证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

2022年5月16日,陆续有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现系统故障,无法登陆,交易无法成交等问题。对此,招商证券客服回应,是有部分用户出现了该问题,退出系统,重新登陆就可以了。

据了解,招商证券交易系统故障已非第一次出现。

2022年3月14日上午,招商证券突然传出交易系统故障。沪深两市开盘后,陆续有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现系统故障,包括交易页面无法成交,无法撤回等问题。有大V也提到招商证券,称卡BUG卡30分钟还没解决问题。随后,“招商证券崩了”登上热搜。

同日中午,招商证券回应称,“集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统,但是由于成交回报处理延迟,部分客户在客户端未及时收到成交回报信息,撤单交易受到影响,给客户带来的不便,公司深感抱歉。目前公司正在加紧修复,问题已经有所缓解,系统其他功能正常。”

2022年4月2日,深圳证监局就网络安全事件中存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,决定对招商证券采取责令改正措施。

(责任编辑:CF001)

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