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中信国信海通三券商“背锅”的三年:两融市场“失去的时光”

2018-11-07 09:03:57    第一财经  参与评论()人

11月5日晚,中信、国信、海通三家券商齐发公告称收到证监会《结案通知书》,曾经因“司度案”遭顶格处罚的三券商获得“平反”,证监会认定涉及的融资融券违法事实不成立。

2010年我国融资融券市场开始起步,巧合的是中信、国信、海通证券正是首批试点两融业务的六家券商中的三家。从2015年事件发生至今,随着当年“股灾”融资融券市场从2015年6月以来掉头直下,此后三年间两融余额一直“不温不火”地保持在月均8000亿-10000亿元的区间,市场最高点时的两万亿规模已经一去不复返。

三年、三券商、三文书

司度(上海)贸易有限公司及其相关中介机构涉嫌违法违规案,中信、国信、海通三家龙头券商卷入其中。从2015年11月收到证监会《立案调查通知书》,到2017年5月再收《行政处罚事先告知书》,再到2018年11月的《结案通知书》,三家券商走过了三年的崎岖之路。

中信证券涉及“司度案”最早追溯到2011年,根据中信证券公告,2011年2月司度即在中信证券开立普通证券账户,但并未从事证券交易。2012年3月,司度分别在中信开立信用证券账户及签订《融资融券业务合同》。根据当时的《中信证券融资融券业务客户征信授信实施细则》,开立信用账户需要在公司开户满半年,但司度从事证券交易时间连续计算不足半年,该行为也违反了《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定。2015年11月26日,中信证券收到证监会《立案调查通知书》。

国信证券在2015年1月19日作为托管人、全资子公司国信期货作为管理人,与委托人上海司度签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同,此后为该项资管计划开立了普通和信用证券账户,上海司度高频交易系统得以直接接入国信证券柜台系统下单,开展大规模的融券交易。

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