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头部投行科创板连吃罚单,注册制下这个信号请收好

头部投行科创板连吃罚单,注册制下这个信号请收好
2019-07-18 09:22:11 第一财经

半个月不到,科创板又现“擅改招股书”事件,只不过,这次的主角变成了上海柏楚电子科技股份有限公司(下称“柏楚电子”)和中信证券股份有限公司(下称“中信证券”)。

7月16日,证监会分别对柏楚电子、保荐机构中信证券以及朱烨辛、孙守安两名保荐代表人三方下发了警示函。这是继中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”)及交控科技股份有限公司(下称“交控科技”)之后,证监会做出的第二例科创板发行中行政监管措施。

值得注意的是,就在同一天,柏楚电子领到了证监会下发的注册批文。按照科创板上市流程,柏楚电子只剩下了发行上市这最后一步。

一位接近监管层的人士对第一财经记者表示,这并不是对科创板要求更严格,而是属于监管的常规动作:“如果企业申报材料有问题,肯定要进行监管措施。”

前不久,证监会已对6家拟IPO企业出具警示函,有3家拟在中小板上市,3家拟在主板上市。

不过,也有市场人士认为,第一批之后科创板的审核可能出现收紧,应该会有一批企业被问询到主动撤材料或者交易所会加大现场检查力度,“一些原来在证监会被否的IPO项目,也来报科创板,会给市场留下不太好的印象。另外,科创板符合条件的开户人数只有300多万户,如果上市公司质量不好,流动性未来是监管层最大的担忧。”

中金、中信因何被罚

7月初,证监会对交控科技以及中金公司分别采取了出具警示函监管措施。原因是交控科技在申请科创板首次公开发行股票过程中,未经上海证券交易所(下称“上交所”)同意,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

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