宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 投资

一季度北交所罚单有哪些?7成剑指信披违规,3家保荐机构遭点名

2022年04月12日 09:47 来源:新京报
分享: 微信

北交所上市委坚持高效履行审议职责,充分发挥把关作用。新京报贝壳财经记者梳理发现,今年以来,北交所接连3次发布自律监管措施信息,公示了13家公司的违规行为,其中涉及申万宏源、开源证券和东吴证券3家保荐机构,以及10家(拟)上市公司及相关人员。

3家保荐机构遭点名,还有这10家公司在列

从违规事由来看,13家被点名的主体中,7成源起信息披露违规。

灿能电力、申万宏源、天润科技、开源证券、三维股份、东吴证券、创远仪器、三元基因、五新隧装、国义招标10家被给予采取口头警示的行政措施,前6家主要因为信息披露违规被给予口头警示,涉及多位保荐代表人、(拟)上市公司、董事、高级管理人员。

后4家被给予口头警示各有各的原因,创远仪器是控股股东敏感期交易违规;三元基因是监事减持预披露违规;五新隧装则是董事短线交易;国义招标主要是因为股东违规收购。

此外,禾昌聚合、佳先股份两家公司被给予要求提交书面承诺的行政措施,前者是由于未遵守《公司法》关于高管股份转让比例限制、减持预披露违规、短线交易等行为,后者则是因为信息披露违规。

恒拓开源则因未及时履行信息披露义务等违规行为被出具警示函。1月20日,北交所公布的一则自律监管措施决定书显示,恒拓开源及相关主体主要有2方面的违规行为,一是实际控制人马越被司法机关要求协助调查,被限制人身自由,公司知悉该事项后,未及时履行信息披露义务;二是登记注册地址与披露《公司章程》记载注册地址不一致,恒拓开源未能及时、准确披露上述重大事项,违反了《北交所股票上市规则(试行)》的相关规定。而控股股东、实际控制人、时任董事长马越,现任董事长武洲,总经理刘德永,董事会秘书薛福强,未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规负有责任。

鉴于上述违规事实及情节,北交所决定对恒拓开源及其董事长在内的多位高管采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

北交所坚持压实中介机构责任,防止“带病闯关”

值得注意的是,在一季度的监管措施中,灿能电力、天润科技、三维股份3家公司被点名的同时,分别为其申请上市的保荐机构申万宏源、开源证券和东吴证券也均被给予口头警示。

灿能电力于2021年6月提交招股说明书,今年3月4日通过北交所上市委审议并于4月1日收到中国证监会的批文;天润科技于2022年3年11日通过北交所上市委审议,并于3月30日注册获批;而三维股份可以说是北交所开市施行注册制以来首只过会失败的个股,3月25日,北交所官网消息显示,三维股份公开发行及在北交所上市的申请暂缓审议。

尽管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口,但是每一家都经历了非常专业的问询和审核。

公开资料显示,灿能电力是一家专业从事电能质量监测设备及系统的研发、生产及销售,提供电能质量测试评估等技术服务,并致力于为客户提供电能质量整体治理方案的高新技术企业,其三次收到问询函,在最新的问询中,北交所上市委主要关注其发展前景,比如,业务空间受限的风险;募投项目的研发能力和进程以及公司现有的管理能力与未来发展是否匹配。

而三维股份主要从事散状物料输送机械零部件产品的研发、生产和销售,是一家集产品与服务于一体的专业制造型企业,产品主要用于散状物料输送机械的生产及最终用户的损耗件替换。其招股书中关于奖金发放不规范、财务不规范等行为引起市场关注。

北交所上市委曾两度问询三维股份,财务内控、境外销售真实性、劳务外包采购的真实性、公允性和收购子公司等是重点审议内容。

贝壳财经记者了解到,涉及规范性、信息披露和募集资金投向等3个方面的问题一直是北交所上市委关注的焦点。截至2021年底,上市委共召开审议会议30场,审议40家次公开发行并上市申请,36家公司获通过;委员共提出403个现场问询问题,平均每家次企业现场问询问题约7个。

在近期召开的2021年度工作会议中,北交所指出,通过审议和问询,督促中介机构切实履行尽职调查职责,压实中介机构责任,防止“带病闯关”。

会中,北交所强调,2022年上市委要坚持以信息披露为中心,充分发挥存量企业监管优势。用好挂牌阶段的监管资源和监管成果,聚焦核心问题和重大疑点,引导发行人“说清楚”,督促中介机构“核清楚”,确保投资者“看清楚”,以信息披露方式向投资者揭示风险,提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

(责任编辑:CF013)

推荐阅读 相关文章

中国红牛上半年实现销售额121.97亿元

7月5日,中国红牛发布消息称,华彬集团年中市场经济会议公布,中国红牛上半年销售额为121.97亿元,达成年度销售目标进度的58.6%。 ...

来源:新京报

敷尔佳冲刺创业板:研发仅6人营销上大手笔投入,被诉专利侵权,二轮问询遭深交所16连灵魂拷问

中华网财经了解到,近日,哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司(下称:敷尔佳)更新招股书,此前,2021年9月敷尔佳申报创业板。近期,敷尔佳回复了深交...

来源:中华网财经

38家上市公司遭立案调查,数量超去年全年,证券业半年收近160张罚单

近年来,“立案调查”已成为投资者时常听到和看到的字眼,上市公司违法违规行为得到监管层重点关注,监管层对资本市场监管执法“零容忍”的态度由此得...

来源:财联社

普华永道:下半年新股发行有望提速,全年A股IPO或达380家

新京报贝壳财经讯(记者胡萌)“下半年的新股发行将有望提速,预计2022年A股市场IPO企业数量将达330家-380家,全年融资额有望再创新高...

来源:新京报

14只猪肉股涨停!猪价突破20元每公斤,养殖户:涨得有点猛

生猪期货创阶段新高激发市场炒作热情。...

来源:时代财经

牧原股份:6月份销售生猪527.9万头 销售收入87.54亿元

牧原股份6月份销售生猪527.9万头,销售收入87.54亿元,商品猪销售均价16.53元/公斤,比2022年5月份上升11.16%。...

来源:中华网财经

光峰科技胜诉,最高院终审判决驳回台达公司诉讼请求

5225号专利权有效。...

来源:时代周报

周六福再冲击A股:收入严重依赖加盟模式,应收账款周转率远低于同行,起诉蔡少芬等侵害商标权

中华网财经了解到,7月1日,周六福珠宝股份有限公司(下称:周六福)预披露招股书,公司拟募集资金14亿元,拟在深市主板上市。...

来源:中华网财经

药店史上最大金额并购案!健之佳21亿吞下唐人医药659家店

截至2022年一季度末,健之佳拥有门店3134家,其中医药零售门店2834家;本次交易完成后,其门店数将增至3800家左右。...

来源:时代财经

立案后赣锋锂业走出大阳线,江特电机:不知道它买过我们股票

2020~2021年是赣锋锂业的并购高峰期,两年内发起了11起并购,大多数目标都是增强海内外锂矿资源的控制。...

来源:时代财经

从能源到金属再到农产品:大宗商品市场将迎“动荡之夏”!

今年,全球大宗商品市场毫无疑问度过了一个异常动荡的上半年。而随着时光步入7月,从能源到金属再到农产品,更多的“风暴”料将在今夏进一步酝酿……...

来源:财联社

​赣锋锂业涉嫌内幕交易被立案 董事长回应“某公司”身份

昨日晚间,千亿锂矿龙头赣锋锂业突遭证监会立案调查。...

来源:中华网财经

2000亿市值锂王涉嫌内幕交易,公司回应:正在确认

赣锋锂业相关人士回应称,正在确认此事...

来源:时代周报

年内127家IPO撤单较去年同期增加,超半数申报创业板

截至7月3日,年内撤单公司数量已达到127家。其中,创业创业板成为A股撤单高发区,有过半数撤单公司申报创业板。...

来源:北京商报

涉嫌A股内幕交易!11倍锂矿龙头遭证监会立案

总市值接近2300亿元的锂盐龙头赣锋锂业下午公告,公司于7月1日收到证监会《立案告知书》,因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易,证监会于...

来源:财联社

骑士乳业申请北交所上市,募资用于奶牛养殖项目

5月30日晚,骑士乳业连发36份公告,公布其北交所上市募资项目及一系列配套管理制度。...

来源:新京报

北交所换帅!证监会非公部主任周贵华接棒徐明

北京证券交易所(以下简称“北交所”)法定代表人由徐明变更为周贵华。财联社记者了解到,周贵华将接替徐明履新北交所董事长、全国股转公司董事长,徐...

来源:财联社

北交所换帅:周贵华接棒 徐明到龄退休

北京证券交易所有限责任公司法定代表人,已由北交所董事长徐明变更为周贵华。...

来源:新京报

锦波生物赴北交所上市 欲投亿元跨界研发新冠药

继创尔生物宣布转战北交所、巨子生物向港交所递交招股书后,6月7日,北京商报记者获悉,锦波生物的北交所上市申请获得受理。不满足于重组胶原蛋白市...

来源:北京商报

开市逾7个月,北交所上市公司将破百 总市值超2000亿

在开市逾7个月后,北交所迎来了第100位成员。根据安排,优机股份(833943)将于6月24日登陆北交所,届时,北交所个股数量将突破100股...

来源:北京商报

北股交“新8条”出台 将设新三板和北交所主题私募股权投资基金

北交所北京基地“育英计划”目前入库企业868家。...

来源:新京报

北交所进入“百企时代” 高质量扩容加速推进

6月24日,随着优机股份上市,北交所上市公司数量达到百家。...

来源:新华网

北交所企业“破百”,后续成长路径几何?

北交所开市以来,已平稳运行7个多月,基础制度经受住了市场检验。...

来源:新京报

半年罚金过亿!财险公司占大头 保险业个人追责成常态

2022年行程已过半,上半年监管罚单已悉数出炉。...

来源:北京商报

又有“A拆北” 安琪酵母子公司转战北交所

安琪酵母(600298)又把目光投向了北交所。...

来源:北京商报

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102