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券商文化建设“软实力”排名正式公布,5家券商喜提AA类评级

2022年07月01日 18:41 来源:时代财经
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6月30日晚,中国证券业协会(以下简称“中证协”)正式发布2021年度证券公司文化建设实践评估结果。

中证协表示,此次共有103家证券公司参与本次评估,经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,最终评定A类公司11家,其中AA级5家,A级6家;B类公司23家,其中BB级10家,B级13家。

其中国泰君安、中国银河、中信证券、中金公司以及广发证券5家券商被评为AA类。

券商文化建设“软实力”排名正式公布,5家券商喜提AA类评级

图片来源:中证协网站

为促进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念形成,推动证券公司文化建设实践走深走实,近期中证协按照《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》(以下简称《评估办法》)组织证券公司开展了2021年度文化建设实践评估工作。

在监管部门的指导下,在行业机构的支持下,经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,形成了2021年度证券公司文化建设评估结果并予公布。

中证协表示,本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。

一是公司文化建设实践情况,按照《证券行业文化建设十要素》,重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分;

二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时,针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。

2019年行业文化建设动员大会以来,中证协全面落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》(以下简称《纲要》)提出的任务和目标,不断完善行业文化建设自律规则体系,先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则,推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领,促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态。

文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。

中证协表示,下一阶段,将接续《纲要》确立的目标,在监管部门指导下,以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责、以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色、以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向,努力为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

(责任编辑:CF017)

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