因“宕机”事件招商证券及3名责任人再受处罚
因此前的“系统宕机”事件,招商证券及3名责任人再次受到处罚。
据7月12日证监会网站消息,经查发现,招商证券在今年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。
依照相关规定,证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。同时,证监会要求招商证券应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。
同日,证监会披露对3名责任人的处罚决定,胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为招商证券金融科技中心总监,陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理,对相关问题负有责任。据相关规定,证监会决定对上述3人采取出具警示函的行政监管措施。
需关注的是,这并不是招商证券交易系统首次出现故障。3月14日,社交平台上传出招商证券交易系统故障的消息,部分客户未及时收到成交回报信息,撤单交易受影响。然而仅过两个月,5月16日,投资者再次在社交平台上反映招商证券交易系统出现故障。
4月2日,深圳证监局发布行政监管措施指出,在3月14日的网络安全事件中,招商证券存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。
彼时,深圳证监局表示,招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统架构及内部运行机制,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理,完善应急处置机制,保障关键岗位人员的专业能力和数量配置,确保信息系统安全平稳运行,同时应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。
招商证券2022年一季报显示,一季度公司实现营业收入36.96亿元,同比减少38.01%;实现归属于上市公司股东的净利润14.9亿元,同比减少42.99%。
证监会指出,招商证券在5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。
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