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“带头大哥”有麻烦?游戏驿站“头号牛散”或面临监管审查

2021年02月07日 09:00 来源:财联社
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财联社(上海编辑刘蕊)讯,在散户逼空华尔街热潮中,带领散户大军大举买入游戏驿站的“头号牛散”现在可能有麻烦了。

这位让华尔街对冲基金巨亏百亿的游戏驿站“头号牛散”的真实身份是一名34岁的金融分析师基思·帕特里克·吉尔(Keith Patrick Gill)。他之所以成为此次散户大军的领军人物,是因为他是该股涨势的早期推动者,并预测到了该股的上涨。

“带头大哥”有麻烦?游戏驿站“头号牛散”或面临监管审查

早在2019年9月,吉尔就在WSB论坛上晒出了他买入5.3万美元游戏驿站看涨期权的持仓截图,并发表观点称这支股票被严重低估了。随后的一年多来,他不断地买入看涨期权,最终在这次游戏驿站的暴涨中获得了丰厚回报。尽管游戏驿站在本周暴跌,但从他2月3日披露的最新持仓来看,他的账户浮盈仍高达785万美元。

“带头大哥”有麻烦?游戏驿站“头号牛散”或面临监管审查

然而,多位证券业律师表示,吉尔目前可能面临法律风险,因为他可能违反了有关经纪商与公众沟通的联邦规定。

据美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,简称Finra)官网信息显示,吉尔是一名注册经纪人。证券律师表示,尽管吉尔没有为具体的特定客户提供投资方面的建议,但他仍可能违反了严格的经纪商行为监管规定。

吉尔在YouTube和Reddit论坛WallStreetBets的网名叫作DeepFuckingValue(简称DFV),并开设了名为“咆哮的小猫”(Roaring Kitty)的Youtube频道。吉尔在过去六个月里发布了数十个视频,其中大多数都与他的观点有关,即游戏驿站的股价被低估,会随着更多人的注意而上涨。此外,他还在一些视频中回顾了该公司过去的表现,并对其未来前景进行了预测。

根据监管规定,经纪公司必须密切监督其经纪人在社交媒体上的言论,尤其是这些言论是否与他们的工作有关。如果经纪人发表了任何误导性陈述,都可能伤害客户,并给经纪公司带来法律风险。这意味着吉尔的言论还可能给他的前雇主马萨诸塞州互助人寿保险公司(Massachusetts Mutual Life Insurance Co.)带来法律问题。

值得注意的是,或许是因为受到了监管压力,此前每天都会在WSB论坛披露持仓的吉尔已经从2月3日起停止了更新。

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