300多家中概股或全部上“预摘牌”名单，蔚来或三地上市

财联社5月13日讯（记者成孟琦）美国证券交易委员会又将11家中概股加入“预摘牌”名单。

第七批“预摘牌名单”分别为：新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。据悉，以上公司需于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

“预摘牌”名单再+1

此次是SEC自3月初以来公布的第7批“预摘牌”中概股，至此美方已经将139只中概股列入该名单之中。而前四批共23家已经过了申辩期限，被列入“确定摘牌名单”，第五批也即将进入“确定摘牌”。

财联社再次整理了SEC已公布的7批预摘牌名单，分别为：

第一批：5家，百济神州(BGNE)、百胜中国(YUMC)、再鼎医药(ZLAB)、盛美半导体(ACMR)、和黄医药(HCM)；

第二批：1家，微博(WB)；

第三批：5家，百度(BIDU)、爱奇艺(IQ)、富途控股(FUTU)、Nocera(NCRA.PINK)、凯信远达医药(CASI)；

第四批：12家，微宏(MVST)、中汽系统(CAAS)、大全新能源(DQ)、康乃德生物(CNTB)、金融壹账通(OCFT)、Green Vision Bio(GVBT)、传奇生物(LEGN)、搜狐(SOHU)、新濠影汇(MSC)、新濠博亚娱乐(MLCO)、Logiq(LGIQ)、诺亚财富(NOAH)；

第五批：17家，知乎、诺华家具、LOVARRA、万春医药、瑞幸咖啡、极光移动、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳；

第六批：包括京东、哔哩哔哩、拼多多在内的88家中概股。

其中前四批的23家已被列入“确定摘牌名单”，当公司连续三年进入“确定摘牌名单”后，将会被SEC退市。而第五批的17家公司，提交申辩的截止时间为当地时间5月12日。

早前，曾有行业内人士表示进入“预摘牌名单”的时机主要与上市公司披露财报时间点有关。理论上讲，在双方监管部门就中美审计监管合作达成协议之前，大部分中概股公司都会进入该名单。

据财联社星矿数据，在美上市的中国企业共有323家，也就是说，随着第八批、第九批名单披露，这三百多家企业大部分都将登上此名单。

叮咚买菜、陆金所回应被SEC列入预摘牌名单

对于美国证券交易委员会将叮咚买菜等11家中概股列入第七批“预摘牌”名单，叮咚买菜方面回应称，公司一直在积极探索可能的解决方案以保护股东利益，公司将继续遵守相关适用法律法规，努力保持在纽交所的上市地位。

叮咚买菜12日美股收盘大涨11%。

陆金所也就列入“预摘牌名单”回应，称将遵守美国当地法律法规，并积极寻求保持美国上市地位的方法。

陆金所美股12日收盘涨2.2%。中金近日发布研报，首次覆盖陆金所，并给予跑赢行业评级。中金认为，普惠性小微企业融资行业正处于快速发展阶段，非传统金融服务商有效弥补服务空白，看好陆金所在普惠性小微企业融资领域的领先优势，以及其财富管理业务的稳健增长趋势。

在第六批与第七批“预摘牌名单”发布之间，中国外交部发言人赵立坚5月5日指出，就“预摘牌名单”不断扩容，中国证券监管部门已经就此与美国监管部门做过沟通。据了解，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤，并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题，这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期，中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。

滴滴：寻求从纽交所退市

登上“预摘牌名单”前，滴滴于5月11日在美国证监会网站递交FORM 6-K文件，称滴滴将从纽交所退市，并完成内地的网络安全审查和整改。对于公司何时能够恢复正常营运，滴滴表示存在一定的不确定性。

4月16日，滴滴发布公告称将举行股东大会，并就从纽约证券交易所退市进行投票。对此，证监会官网当日以证监会有关部门负责人答记者问的形式回应，称滴滴自主退市系特定个案，与其他在美上市中概股无关，不影响中美双方监管合作进程。

滴滴在2021年6月30日于纽交所上市，距今尚不足一年，去年12月曾公告将寻求港交所上市。其股价最高见18美元、最低1.37美元，截至当地时间5月12日收市，滴滴每股报1.46美元，较IPO发行14美元低约90%，当前其市值约为70亿美元。

贝壳：登上“预摘牌名单”到回港上市仅花20天

第五批预摘牌名单中的贝壳，已于2022年5月11日在香港联合交易所主板挂牌上市，为首家在上市时以介绍方式+双重主要上市回香港的中概股，高盛、中金公司为其联席保荐人。其发行价30.854港元，截至12日收盘，贝壳股价30元，较招股价微跌2.8%。

值得注意的是，从贝壳4月21日登上“预摘牌名单”，到完成港股双重主要上市，仅仅过去20天。按照经验，中国公司以双重主要上市方式从美股回流港股，大约需要8至10个月。由此估算，在被美国拉入预摘牌清单前，贝壳已规划好了回港路线并作出行动。

中概股寻求“双重上市”或“三重上市”应对“预摘牌”

作为最早在美国上市的中国新能源汽车企业，蔚来汽车今年3月以介绍方式回港，其布局回港所花费的时间便超过一年，才能以介绍方式在港“二次上市”。即便是已经“二次上市”，蔚来依旧需要处理登上“预摘牌名单”带来的冲击。

蔚来5月6宣布，已从新加坡交易所取得主板二次上市的附条件上市资格函，并将于本月发布上市文件。此时距离3月10日回归港股还不到两个月。而蔚来将成为罕见在港美新三地上市的中概股企业。

小米创办人雷军投资的金山云今年3月曾宣布，将寻求在港交所主板双重上市。而据媒体报道，摩根大通今年三月将在美国上市的金山云目标股价下调一半，并给出“不具吸引力”评级，该行随后失去了金山云在香港IPO主承销商的角色，而摩根大通仍将是金山云此次IPO的保荐人，只是排名落后于瑞银和中金。业内人士分析，失去主承销商可能会降低摩根大通的佣金收入，但没有迹象表明摩根大通失去其他投银业务。

此前，摩根大通分析师于3月14日下调了28只中概股的评级，并称中国互联网行业短期内“不宜投资”，当时，金山云目标价由8美元减至3.5美元，金山云当日股价跌48%，同日宣布考虑在香港上市。