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老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

2022年12月29日 09:38 来源:时代周报
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尽管监管层屡下重手,但是老鼠仓依旧层出不穷!

12月28日,河北证监局发布两则行政处罚书显示,申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正,并处以50万元的罚款;长江证券(000783.SZ)研究员靳昕被给予警告,并处以3万元罚款。

究其原因,原来是徐远航“利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动”,而靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于锦泓集团(603518.SH)的未公开信息并告知其父亲靳某进行了交易。

比基金经理还提前买入

资料显示,徐远航2011年起从事金融相关工作,曾任职于国泰基金、国金证券研究所、华创证券研究所等,2015年9月加入申万菱信基金公司,曾任行业研究员。

老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

图片来源:中国证监会官网截图

2020年7月13日起,徐远航开始担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,主要负责该基金的具体投资运营。

谁曾想,徐远航负责该基金不到一年的时间,就“出事”了。

河北证监局的行政处罚书显示,2021年4月12日,徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月13日开始申请交易“锦泓集团”,4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。

此后,4月16日、4月19日,申万菱信智能驱动基金持续买入“锦泓集团”,直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上,徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

时代周报记者注意到,2021年4月16日,锦泓集团以上涨4.37%报收5.97元开始启动,此后一路最高涨至7月14日的27.70元,期间该股曾经连续11个涨停板,彼时一度被市场称之为“妖股”。

老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

图片来源:通达信软件截图

也就是在此期间,即2021年4月15日至30日期间,徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会,向靳昕推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

然后,靳昕将上述信息告知其父亲靳某,并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户于2021年4月15日先于申万菱信智能驱动基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

12月28日晚,锦泓集团相关人士向时代周报记者表示,公司不清楚上述二人的事情。

涉事二人均已离职

靳昕出生于1992年2月,自2019年1月起担任长江证券研究所的研究员,主要覆盖行业为有色金属。

老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

图片来源:中国证监会官网截图

时代周报记者注意到,河北证监局认为,靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定,决定“对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。”

对于徐远航,河北证监局认为,徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定,决定“对徐远航责令改正,并处以五十万元的罚款。”

从申万菱信智能驱动基金2022年11月3日、11月14日联系披露的基金经理变更公告来看,徐远航已经离职,接替者是周小波。梁国柱则出任了徐远航执掌的另一支基金——申万菱信专精特新主题基金的基金经理。

某消息人士告诉时代周报记者,靳昕已经不在长江证券从业,“实际上,监管机构对于‘老鼠仓’一直都是零容忍,一旦落实,绝对不会手软。”

2022年9月22日,最高人民法院刑三庭庭长马岩在“人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会”上表示,随着我国证券、期货市场的快速发展,操纵证券、期货市场、内幕交易、利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)犯罪不断发生,犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多样,不仅严重破坏证券、期货市场管理秩序,而且严重损害广大投资者合法权益。人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,依法严惩证券、期货犯罪,有效维护资本市场健康稳定。

但是,在“零容忍”的监管下,依旧有人敢于屡屡涉险,的确值得资管行业的领导们深思,并加强风控与道德教育。

(责任编辑:CF013)

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