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基金经理伙同研究员操作“老鼠仓”,涉案金额达400万元

2022年12月29日 09:47 来源:蓝鲸财经
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证券业又爆出“老鼠仓”。基金经理向研究员透露建仓信息,后者指导其父亲提前买入,累计成交金额达411.06万元。

最终,两人内幕交易被查。12月28日,河北证监局公布了对两人的行政处罚书,申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正,并处以50万元的罚款;长江证券研究员靳昕被给予警告,并处以3万元罚款。目前,两人均已离职。

基金经理将建仓信息透露给研究员

资料显示,靳昕自2019年1月起担任长江证券研究员,系长江证券的证券从业人员。靳昕因工作关系认识申万菱信基金的基金经理徐远航。

处罚书显示,徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理,负责该基金的具体投资运营,于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月13日开始申请交易“锦泓集团”,4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后,4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”,直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。

2021年4月15日至30日期间,徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会,向靳昕推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳昕利用上述信息指导其父亲于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

河北证监局认为,徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定。依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,对徐远航责令改正,并处以五十万元的罚款。

靳昕的行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定。依据《廉洁从业规定》第二十条的规定,对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。

涉事两人均已离职

资料显示,锦泓集团是一家女装时尚企业,徐远航此前持仓标的并未覆盖该领域。数据显示,徐远航管理的资金在锦泓集团上快进快出。2021年中报,申万菱信智能驱动持有锦泓集团66.66万股,占股票市值9.17%,持仓市值为1645万元,位列重仓股之首,但三季度迅速退出重仓股名列。

也是自2021年二季度,锦泓集团获得机构投资者关注。当时,广发科技创新、北信瑞丰产业升级多策略进入前十大流通股东之列,2021年三季度,丘栋荣管理的基金也大笔买入并持有至今。

从锦泓集团股价走势来看,2021年4月至7月初,该股股价迅速拉升,从不足6元攀升至27元之上,期间多个涨停,此后便一路向下。由此可见,该基金在锦泓集团上获得丰厚收益。

资料显示,徐远航于2011年从事金融相关工作,先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月加入申万菱信基金担任行业研究员。2020年7月担任基金经理,曾管理申万菱信智能驱动和申万菱信专精特新两只产品。

2020年7月13日,徐远航开始接管申万菱信智能驱动。在管理申万菱信智能驱动期间,取得46.48%的任职回报。2022年7月,他又发行了一只新基金申万菱信专精特新主题。11月14日,在新基金成立四个月之际,徐远航从申万菱信基金离职,如今看来,离职原因不言自明。

另一位涉事研究员也已经不在长江证券从业,同时也未在证券行业就职,中证协官网已查不到靳昕相关信息。

(责任编辑:CF013)

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