私下代客炒股 华融证券一部门原老总遭10年市场禁入
见习记者张婷婷
原华融证券基金业务部总经理贺文哲与同事贺凯私下接受客户委托买卖证券、违法买卖股票,成交额1.8亿元,亏损83万元。证监会网站近日披露,已对两人责令改正,处以罚款,并分别作出10年和5年证券市场禁入的处罚决定。
证券时报记者梳理近一年半来证券从业人员被处罚的情况发现,10年证券市场禁入的处罚十分少见。
此前,原安信证券资管副总蒋政、原华泰联合证券投资银行部副总监广宏毅、原民族证券机构销售部副总经理姚丽皆因代客炒股或买卖证券被证监会处以证券市场禁入的处罚,禁入时间在3年至5年之间。
遭10年证券市场禁入
11月上旬,证监会通报一起证券从业人员私下接受客户委托买卖证券、违法买卖股票的案例,并对涉事人员分别作出10年和5年证券市场禁入的措施。
据证监会通报资料,贺文哲自2016年3月起担任华融证券基金业务部总经理,贺凯自2016年11月起先后在华融证券基金业务部、专户理财部从事证券期货投资交易。
不晚于贺文哲入职当年的9月7日,他与客户管某薇达成口头协议,由其寻找操盘手代理买卖证券,约定管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益,同时约定代理交易不保证本金安全。贺凯就是贺文哲寻找的操盘手。
据了解,最终的资金来源有两部分,一部分是贺文哲配偶刘某应其要求出资1000万元,另一部分是管某薇出资2785.2万元,二人共计出资3785.2万元转入“管某云”账户。
在接下来近一年时间内,贺文哲与贺凯控制这个证券账户,贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而掌握该账户交易情况。
私下买卖股票
成交1.8亿元
据证监会通报,自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间,操盘账户“管某云”证券账户一共交易了33只股票,累计成交金额1.8亿元,账面亏损83.4万元。由于之前有约定,管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分成。
证监会认为二人的行为违反了证券法相关规定,对于贺文哲和贺凯私下接受客户委托买卖证券等违法行为,证监会责令二人改正,给予警告,并分别处以30万元罚款;对贺文哲的违法买卖股票行为,责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款。
值得注意的是,《证券法》第二百一十五条规定,“证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。”即二人在没有违法所得的情况下,被证监会处以顶格罚款。
同时,证监会对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年证券市场禁入措施。这意味着,从11月8日起,分别在10年以及5年内,贺文哲与贺凯不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
推荐阅读 相关文章
国宝人寿业绩亏损股东增资 原董事长易军获刑十年
值得注意的是,国宝人寿2022年四季度偿付能力报告显示,截至2022年年末,国宝人寿净资产为6.48亿元,较上一年度净资产缩水近50%。...
平安系正式接手方正证券,500亿券商迎新实控人,股价年内跌超18%
12月20日晚间,方正证券发布公告称,其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复,对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议,...
吉华集团5000万理财“踩坑”!陆家嘴信托到期未能兑付
12月20日晚,吉华集团(603980.SH)公告称,近日,公司收悉陆家嘴信托《陆家嘴信托-华鼎18号集合资金信托计划临时信息披露公告》,截...
东莞信托旗下某产品展期一年,涉及地产定融
近日,东莞信托公告称旗下一信托计划宣布展期一年,据了解,该信托计划用于认购桃源建设(深圳)有限公司在金交所发行的定融产品,佳兆业集团提供连带...
因变相为房企支付土地出让金提供融资被罚,中国华融上半年亏损188亿元
12月19日,上海银保监局公示了一则行政处罚信息剑指中国华融资产管理股份有限公司,中国华融上海市分公司被责令改正,并处罚款50万元。据悉,2...
第一创业证券年内市值蒸发60亿 “玻尿酸女王”三年套现13亿
近日,第一创业发布公告,持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司(简称“华熙昕宇”)减持计划时间过半,减持股份比例为0.82%,数量约为3446...
裁员还不够 高盛考虑将投行部门奖金池至少削减40%
据媒体周三援引知情人士的话报道,华尔街投大行高盛集团正考虑将其3000多名投资银行部门雇员的奖金总额至少削减40%,这可能是该行自2008年...
千亿富途高增长神话破灭!曾游走灰色地带,转战海外难挽业绩颓势?
跨境互联网券商业务受挫,富途将目光投向海外,加码新加坡、澳大利亚等海外市场。在老牌券商林立的新加坡等市场,行业竞争激烈,富途作为“外来者”能...
券商视频运营竞逐,流量变现困境究竟该如何破解
随着互联网流量红利的不断演化,短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。仅抖音平台就已有32家券商官方账号入驻,也有不少券商进驻快手与小红书平...
揭秘内蒙古120亿特大洗钱案 为何虚拟货币屡成犯罪帮凶?
近日,内蒙古通辽市公安局科尔沁分局成功破获一个利用区块链网络兑换数字虚拟货币洗钱团伙,抓获犯罪嫌疑人63名,涉案金额高达120亿元。...
资本“秃鹫”文盛资产崛起之谜:操盘汇源重组,创始人靠高尔夫深耕人脉圈
2022年6月,因投资16亿元搭救汇源果汁,文盛资产不可避免地走到聚光灯下。作为被汇源寄予厚望的“救世主”,文盛资产喊出了豪言壮志,将利用3...
中融信托频频踩雷地产,受托资产规模两年缩水超1000亿
中融信托近期频繁转让旗下所持公司股权。工商信息显示,12月7日,宁波明喻投资管理有限公司(明喻投资)发生股权变动,100%股权持有者由中融...
民生信托与江西出版传媒子公司现合同纠纷遭执行2.19亿
12月6日,中国执行信息公开网披露,中国民生信托有限公司(“民生信托”)再次被列入被执行人名录,执行标的约1.245亿元,执行法院为南昌市中...