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首张券商价格战罚单:低价参与公司债招标 广发遭罚(3)

2019-04-23 13:57:16  券商中国    参与评论()人

监管还表示将研究优化证券公司分类评价中与公司债券业务相关的评价指标,引导证券业协会研究推进证券公司公司债券承销业务分类管理实施方案,通过政策激励正面引导承销机构有序竞争。

“领导今天还跟我们说,(完善债券业务的)分类评价可能快出台了,以后承揽业务一定要谨慎。”有券商固收人士对记者表示。

去年债券承销类罚单较多,聚焦“未勤勉尽责”

投行债券承销业务违规获得罚单不鲜见,但是剑指低价竞争的罚单并不多。

2018年,股市大幅下跌,信用债违约风险频发,据券商中国记者统计,去年债券承销违规罚单在投行违规问题中数量最多,至少拿下了9张监管函。它们大多违反的是管理办法第七条和第五十条规定。

即监管在描述券商的被罚原因时,用语通常为“担任债券受托管理人期间,未勤勉尽责”、“尽调不全面、尽调底稿不完善”、“未有效监督发行人募集资金使用及信息披露”等。

比如,去年4月23日,黑龙江证监局一口气给3家券商派发罚单。包括大通证券等三家券商在亿阳集团2016年发行的债券的承销及受托管理过程中,存在对公司尽职调查不全面,尽职调查底稿不完善、受托管理不到位等问题。其中华泰联合证券违反了管理办法第七条规定,其余两家券商同时违反了管理办法第五十条规定,均被出具警示函。

去年5月29日,因在担任“16洪业02”债券主承销商、受托管理人期间,未对洪业化工涉及的重大仲裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查,东海证券被江苏证监局出具警示函。违反了管理办法第七条、第五十条第(一)项、第(二)项的规定。

管理办法第五十条规定了债券受托管理人应当履行的职责:

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