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员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度(2)

2019-04-30 13:41:04  券商中国    参与评论()人

上海局要求该营业部健全完善内部控制机制,切实加强合规管理,加强对员工的警示教育,并对相关责任人员进行责任追究。

员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度

有大型券商某地区营业部经理对记者表示,所谓券商代销“飞单”,只要员工售卖非公司层面自主发行或签署代销协议的金融产品,都是“飞单”行为。

“飞单”产品风险巨大

上述营业部经理分析道,一般来说,“飞单”的原因有三个:

一是一些私募等机构找到券商营业部寻求帮助,希望帮忙售卖金融产品;

二是券商客户有购买需求,“比如有客户找到我们说想买什么产品,我这里没有的,但又很想满足客户的需求,我们就会在外面帮客户去找。”。

第三个驱动力,其实也是最核心的原因,就是利益,“不论私募找营业部卖产品,还是客户找营业部买产品,对于券商来说,最根本的动力就是报酬。”该营业部经理表示,但这明显是违规的,法律明文规定,证券从业人员只能在一家机构从业,也只能从一家机构领取薪酬。

在各种私募等金融产品不断爆雷的当下,“飞单”风险不言而喻。证券公司层面代销的产品是经过层层筛选的,整个产品的引进、售前、售中、售后等各个环节都是一条龙服务,由公司整体把控。该营业部经理向记者表示,“对于‘飞单’产品来说,所售卖的金融产品是否是安全的,所签署的产品合同里有没有‘雷’,产品方本身是否有瑕疵,以向券商员工‘挖坑’或者骗取客户钱财为目的,都有很大的不确定因素,风险极大。”

今年来已有三例类似处罚

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