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国融证券遭监管重罚:债券、资管双暂停 对赌压力陡升

国融证券遭监管重罚:债券、资管双暂停 对赌压力陡升
2019-05-22 14:49:39 21世纪经济报道

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国融证券遭监管重罚:债券、资管双暂停 长安投资IPO对赌压力陡升

继去年底遭遇证监局的行政监管措施后,处于多事之秋的国融证券再度迎来监管重罚。

21世纪经济报道记者从接近监管层人士处独家获悉,证监会日前对国融证券作出新的行政监管措施决定,对国融证券采取限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施。

记者了解到,证监会作出上述措施的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。

另据记者获悉,国融证券存在的问题或远不止此,其最终实现盈利的2018年年报的财务合理性也遭遇了业内质疑。有分析人士指出,由于国融证券此前存在IPO增资对赌的抽屉协议,因此不排除大股东北京长安投资集团有限公司(下称长安投资)为避免触发回购条款而进行财务调整的可能性。

业务遭限

针对国融证券乱象的重罚终于落地。

21世纪经济报道记者从接近监管层人士处独家获悉,证监会日前已下发了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(以下简称《决定》),该《决定》于5月10日行程,5月13日印发,并于5月20日送达至国融证券。

《决定》指出,经查后发现国融证券债券交易存在三类问题:一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;三是业务管控缺失,对此《决定》举例称,国融证券投顾产品“邻水融富1号”从其资管产品“日鑫多利”买入债券,向同为投顾产品的“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控。

记者独家获悉,《决定》列举上述问题,均是去年10月份根据机构部要求成立检查组对国融证券债券交易业务进行的现场检查所发现。根据记者获得的现场检查确认书(下称确认书)显示,国融证券在整体内控、债券自营、资管、投顾、关联方方面共存多达24项问题。

据证监会认定,上述行为已违反《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等多项规定。

对此,证监会对国融证券做出限制债券自营业务6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施,在限制期间,国融证券的债券业务只可卖出,不可新增买入,而非续接存量产品所投资的未到期资产的资管产品也不得新增备案。

“暂停业务资格一般算是比较重的处罚了,可以看出国融证券内部存在的问题确实不小。”5月21日,北京一家中小券商资管业务负责人表示。

事实上,此次监管措施的落地只是国融证券为债券交易违规问题在公司业务层面付出的代价,而早在今年3月份初,国融证券总经理张智河等三名相关负责人已被采取警示函等监管措施。

“因为银行间是场外交易,券商自营的杠杆又没有限制,所以不少券商在债券交易上都难免存在不规范的问题。”5月21日,一位接近监管层的债券交易人士透露,“债券市场的监管权刚刚统一到证监会,国融证券的这起案件在债券违规活动的治理上具有一定的代表性,同时期被查的还有五矿证券等多家券商。”

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