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4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单
2019-05-31 16:13:49 中国基金报

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4天两次遭证监会处罚,招商证券(香港)再“吃”500万罚单!这次竟是因为……

香港证监会网站30日消息,因招商证券(香港)有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责并罚款500万港元。

4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

香港证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券香港公司曾经约800次为了《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)明确容许的目的以外的目的,将介乎68000港元至3.08亿港元的资金由客户信托帐户转出。

此外,招商证券(香港)没有聘用适当的职员来进行其业务,也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

香港证监会指出,由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户,任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。招商证券(香港)采取有关做法超过三年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》

香港证监会称,在决定罚则时已考虑到所有相关情况,当中包括招商︰

1)自行向证监会报告有关事宜;

2)进行检讨,以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施;

3)就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委託进行独立的合规及监控检讨;

4)与证监会合作解决其提出的关注事项,及接受证监会的调查发现和纪律行动,且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。

值得注意的是,这是招商证券(香港)一周内第二次被香港证监会处罚。5月27日,招商证券(香港)有限公司因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。

(责任编辑:任宪奎 CF001)
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