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招商证券3天“吃”3200万罚单 挪用客户资金约800次

招商证券3天“吃”3200万罚单 挪用客户资金约800次
2019-06-03 14:53:42 每日经济新闻

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招商证券3天“吃”3200万罚单 约800次挪用客户资金

每经记者陈晨每经编辑杜宇

“一波还未平息,一波又来侵袭”这句歌词用作当前的招商证券(香港)再适合不过了。

5月27日,香港证监会发布公告称,招商证券(香港)因担任中国金属再生资源(控股)有限公司(以下简称中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。

5月28日晚间,招商证券特此发布公告作出说明。5月30日,一则天价罚单再次袭来。

5月30日,香港证监会发布消息称,招商证券(香港)因错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监管缺失,对其作出谴责及罚款500万港元。《每日经济新闻》记者注意到,根据调查,挪用客户资金用途竟然是偿还银行贷款、向客户授予定期贷款、为自营投资提供资金以及支付公司开支。

业内:不够熟悉港股市场法规

香港证监会5月30日发布消息称,招商证券(香港)因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款500万港元。值得注意的是,就在5月27日,招商证券(香港)因担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,被罚款2700万港元。

今年以来,内地在港券商频频受罚,包括国信证券(香港)、中银国际等,受罚均在千万元以上,但像招商证券(香港)这般受罚资金体量大、受罚频率如此高的,还是首家。对此,上海某券商人士告诉记者,内地券商频遭香港证监会处罚,更多的是不够熟悉港股市场法规,也不排除其他情况。港股不设三方托管,港股市场监管要比A股市场更加成熟和完善,资金是由券商来托管,所以如果有正规持牌的券商的话,资金安全是没有问题的。

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