宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

存在四大问题,证监会对海通证券采取责令改正措施

2022年06月10日 20:10 来源:中华网财经
分享: 微信

6月10日,证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因存在四大问题,证监会责令海通证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

经查,证监会发现海通证券存在以下行为:

一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司(以下简称恒信金融集团)下属至少12家机构(包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、海通恒信小微融资租赁(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等)的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理,上述业务不属于“融资租赁”业务范围,且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)有关业务范围的要求不符。

三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真,存在重大错漏,如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告,恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外,海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资(包括直接或者间接投资)境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条等规定,反映出你公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定,证监会责令海通证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

券商秋招火爆岗位乍现,前三季度近七成券商人员净流入

截至今年三季度结束,纳入统计的131家证券机构(含单独列出的券商资管公司、保荐承销公司、另类子公司)从业人数合计已达到35.5万人,较年初的...

来源:财联社

快讯:离岸人民币兑美元跌破7.2关口

离岸人民币兑美元跌破7.2关口,日内跌近300点。...

来源:中华网财经

东方电子支付收147万罚单,系月内第二次被罚,相关负责人茅蔚一并被罚

履行合规部负责人职责的茅蔚对未按规定报送可疑交易报告负有责任,被处罚款3.4万元。...

来源:蓝鲸财经

美元指数续刷逾20年新高 市场担忧避险情绪将继续“滚雪球”

截至周三美股开市前,美元指数连续两日小幅走高,不仅站稳110关键整数关口,也续刷了2002年6月以来的新高。...

来源:财联社

一月内证监会及多地监管局齐发声,警惕莫桑比克交易所原始股诈骗

近一月来,中国证监会及广西、陕西、海南、湖北等多地证监局公开发布消息,呼吁投资者警惕莫桑比克国际证券交易所及相关原始股诈骗行为。...

来源:新京报

新生支付因KYC不力收66万罚单,相关责任人一同被罚

新生支付因合规问题已多次收到罚单。...

来源:蓝鲸财经

华尔街大多头:美联储可能无视市场预期 本周直接加息100基点

华尔街大多头、投资咨询公司Yardeni Research总裁兼首席投资策略师Ed Yardeni日前表示,美联储可能会在下次政策会议上无视...

来源:财联社

美联储明年降息期望落空?近七成经济学家料美国2024年才降息

尽管几个月前市场还对美联储明年结束本轮加息周期并开始降息还报以期待,但在美国8月通胀降温速度意外不及预期后,大多数经济学家已经放弃了这一希望...

来源:财联社

信息泄露,连遭骗局!揭秘金融诈骗“黑手”套路

但要注意的是,未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务...

来源:北京商报

全球金融环境达50年来最紧!世行:2023年衰退恐在所难免

世界银行(World Bank)周四表示,随着全球央行同时加息以应对持续的通胀,全球经济可能正逐渐滑向衰退。...

来源:财联社

融资超百亿,这一年老虎、红杉们投了哪些金融科技独角兽?

这些独角兽多数已斩获C轮以上的融资,不断扩充资本的同时,其技术实力也在向上突破。...

来源:时代财经

改革化险 资产管理公司如何当好金融“稳定器”?

AMC被认为是将肩负起金融“稳定器”和经济下行风险“缓冲器”的新角色。...

来源:新京报

美股三大指数暴跌,纳指跌超5%

当地时间9月13日,美股三大指数遭遇暴跌,创下2020年6月以来最大单日跌幅。道指跌3.94%,标普500指数跌4.32%,纳指跌5.16%...

来源:新京报

A股无厘头炒作何时休

因一则脱口秀,“600759”彻底火了。...

来源:北京商报

“好分期”藏猫腻,贷款利率高至35.94%

“别再四处求人了,我借了4次都成功了,感谢好分期借我15万9,额度还能循环使用……”这样的贷款广告,你最近在微信朋友圈看到过吗...

来源:北京商报

证监会批准开展中证1000股指期货和期权交易

​证监会7月18日宣布,已于近日批准中国金融期货交易所开展中证1000股指期货和期权交易。...

来源:新华网

三部门:依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露等违法违规行为

依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意“逃废债”等违法违规行为,对蓄意损害投资者利益且情节严重、造成重大损失的发行人,依法依规限制其债券融...

来源:财联社

5家券商、1家基金再遭证监会通报,境外业务整改后仍未达标

继6月份证监会针对多家券商境外子公司规范整改问题密集发布系列罚单之后,日前,在新一期《机构监管情况通报》中,证监会再次对相关问题进行了点名通...

来源:财联社

债券承销业务部分事项尽职调查不充分,海通证券被出具警示函

8月11日,辽宁证监局发布关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。...

来源:中华网财经

证监会回应部分中企自美退市:是出于自身商业考虑

上市和退市都属于资本市场常态。根据相关企业公告信息,这些企业在美国上市以来严格遵守美国资本市场规则和监管要求,作出退市选择是出于自身商业考虑...

来源:证监会网站

个别中国企业宣布启动自美退市,证监会有关部门负责人答记者问

中国证监会尊重企业根据自身实际情况、按照境外上市地规则作出的决定。我们将与境外有关监管机构保持沟通,共同维护企业和投资者合法权益。...

来源:新华社

证监会:支持香港推出人民币股票交易柜台

一是扩大沪深港通股票标的。推动将符合条件的在港主要上市外国公司和更多沪深上市公司股票纳入标的范围。二是支持香港推出人民币股票交易柜台。研究在...

来源:新华社

证监会稽查局:坚决查办以伪市值管理形式恶意炒作的违法行为

最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的“依法从严打击证券违法犯罪 为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会今日举行。在发布会上,证监会稽查...

来源:财联社

一月内证监会及多地监管局齐发声,警惕莫桑比克交易所原始股诈骗

近一月来,中国证监会及广西、陕西、海南、湖北等多地证监局公开发布消息,呼吁投资者警惕莫桑比克国际证券交易所及相关原始股诈骗行为。...

来源:新京报

研究所核心团队集体离职?海通证券回应 业内这样定位研究所

2021年逾9成券商以公司一级部门的形式开展研究服务。 ...

来源:新京报

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102