银河证券16年从业老经纪人接罚单 事出代客户证券认购
财联社(上海,记者黄一灵)讯,开年监管罚不停,因替客户办理证券认购,中国银河证券一营业部员工被出具警示函。
近日,广东证监局披露一则行政监管措施决定书。《决定书》显示,陈葆辉在中国银河证券股份有限公司广州东风西路证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。
财联社记者从中国证券业协会官网查询得知,陈葆辉是一名经纪业务的“老人”,其2004年5月便已在中国银河证券取得一般证券业务证书。
广东证监局认为,以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:
一、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
二、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
三、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
四、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
五、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
六、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
七、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
八、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
九、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
显然陈葆辉的行为违反了第十三条规定中的第一则,不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,广东证监局决定对陈葆辉采取出具警示函的监督管理措施。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:
证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定:
证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
财联社记者注意到,虽明令禁止,但替客户办理证券认购的现象常有发生。
2019年1月14日,福建证监局发布警示函认定,九州证券福建分公司经纪人王丽光存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收益等行为。
根据《暂行规定》第二十五条第一款规定,福建证监局决定对该经纪人采取出具警示函的监督管理措施。
2019年1月31日,天津证监局发布行政监管措施决定书称,新时代证券天津长江道营业部负责人王晓明在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。
天津证监局要求王晓明于2019年2月15日10时携带有效身份证件到天津证监局接受监管谈话。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
A股春季行情可期?投资主线有哪些?券商策略来了
当前市场依然处于本轮全面修复行情的观察适应期,一方面,政策预期随着中央经济工作会议定调而明确,政策预期博弈交易退潮;另一方面,疫情流行期对基...
保荐项目上市当年业绩变脸,申万宏源两保代被认定为不适当人选
12月16日,证监会下发的一份罚单显示,杨晓、张仕源被采取认定为不适当人选6个月措施。经查,上述二人保荐的中自科技首发项目,发行人公开发行证...
数字经济核心主线逐渐明晰 产业化大时代已然开启
截至午间,创业板卓创资讯涨近15%,一度20CM涨停;每日互动涨超10%;云赛智联10%涨停封板;深桑达A、浙数文化、易华录、铜牛信息、人民...
达利食品股价持续低迷:饮料业务营收同比下降19.5%,经销商称产品滞销
伴随股价下滑的还有业绩。今年上半年,达利食品出现营收利润双双“跳水”。其中,饮料板块下滑最为严重,功能性饮料乐虎、凉茶产业销售额都有不同程度...
凯大催化实控人姚洪夫妇违规代持收警示函,大客户砍单致业绩下滑
作为新三板挂牌多年的公司,杭州凯大催化金属材料股份有限公司(简称“凯大催化”,830974.NQ)及其实控人却曾因违规行为被监管处罚,其内控...