国信香港又一员工遭禁业,此前涉及洗钱23亿被彻查
财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,时隔一年,国信香港又有员工遭遇监管发出的禁业令。
5月28日,国信香港前基金经理因代操作两个私人证券账户,遭遇香港证监会开出9个月禁业令。而这距离国信香港前经纪业务负责人因反洗钱不力遭遇禁业10个月仅仅相隔一年时间。香港证监会调查认为,国信证券香港此前涉及洗黑钱总额超过23亿港元。
同业对比来看,截至2019年中,国信证券的海外业务排名第8。不过国信证券对海外业务依旧抱有极大期待,在公司最近获批的150亿定增方案中,募资投向中明确提出对国信香港增资9亿元。
前基金经理违规操作遭罚
5月28日,香港证监会公布了对国信香港资管公司的处罚。香港证监会对国信证券(香港)资产管理有限公司(国信证券香港)前基金经理郭周武(男)开出为期九个月禁业令,自2020年5月28日起至2021年2月27日止。
香港证监会调查发现,郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日任职时,曾向雇主隐瞒其在两个证券交易账户(分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实际权益及或直接操控权或影响力,郭周武在两个帐户内的交易活动,违反了国信证券香港的交易政策。
香港证监会认为,郭周武以不诚实及蓄意的方式,规避国信证券香港的内部监控政策,令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
因反洗钱不力遭罚
2019年2月18日,香港证监会会对国信香港的下属子公司国信证券(香港)经纪有限公司采取纪律行动,因国信证券(香港)经纪有限公司于2014年11月至2015年12月期间未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出公开谴责及罚款1,520万港元。
香港证监会的调查显示,国信香港在2014年11月至2015年12月期间,曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿港元的第三者存款,其中有超过2200笔可疑的第三者存款,涉及总额超过23亿港元。
2019年4月18日,国信证券在公告中宣布了相关整改措施,包括国信证券(香港)经纪有限公司按时缴纳罚款,并主动聘请了外部反洗钱顾问对公司反洗钱管理体系进行了重新审视,从制度修订、流程建设、人员配备、系统采购、员工培训等方面进行了整改。
在2019年监管向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的通知》中明确提出,在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况,并提交具体情况的说明。
前经纪业务负责人因反洗钱被罚
2019年4月23日,香港证监会对国信证券香港公司前经纪业务负责人开出禁业令。根据香港证监会公告,禁止国信证券(香港)经纪有限公司(国信)前零售经纪业务主管及负责人员苏细强(男)重投业界,为期十个月,由2019年4月17日起至2020年2月16日止。
根据香港证监会公告,处罚源自香港证监会就国信证券2014年11月至2015年12月期间,在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。
香港证监会认定,国信香港的违规行为与苏细强作为负责人员及国信香港高管的失责有关。
一是国信香港未制定有效政策,以审查和批准零售客户所收取的第三者存款;
二是国信香港未实施充分的制度及监控措施,以识别及监察存入其银行子帐户的第三者存款;
三是国信香港未有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策;及制定妥善的可疑交易汇报程序。
四是苏细强未尽勤勉及监督员工责任。一方面是未以文件记录在开户时就零售客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平所作的评估;另一方面是未定期复核及更新零售客户的现有纪录。
屡遭处罚对国信证券香港的业务开展或者带来了一些消极影响。
从过往数据来看,国信证券香港是其海外业务的主要开展平台,但近年业绩并不理想。根据choice数据显示,2014年国信证券海外收入为1.5亿元,2015年为1.71亿元,2016年为0.91亿元,2017年未境外收入,2018年为1.88亿元,2019年为1.69亿元。同业对比来看,截止2019年中,国信证券的海外业务仅排名第8。
不过国信证券对海外业务的拳拳之心依然尚在。在公司最近获批的150亿定增方案中,募资投向中明确提出对国信香港增资9亿元。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
参与债市倒量虚假交易,国信证券被责令全面整改
7月5日,据银行间市场交易商协会消息,国信证券作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。银行间市场交易商协会对国信证券予...
央行:买卖银行卡虚拟货币跑分 洗钱的“坑”千万不要踩
为坚决防范打击洗钱犯罪,中国人民银行营业管理部携手北京市东城区人民检察院、交通银行北京市分行、中国邮政储蓄银行北京分行凝聚金融与司法力量,共...
躺赚5%手续费?警惕租借收款码背后的洗钱陷阱
“在?帮下忙,借个收款码,用完给你发红包。”如果有人说借你的收款码套个现,还会支付你一定的报酬,这个忙能帮吗?近日,围绕收款码的诈骗套路再次...
首批10家“账户管理功能优化试点”券商名单出炉!
12月3日,证监会公布首批10家账户管理功能优化试点券商名单,包括中信证券、国泰君安证券、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、...
央行、公安部等11部门联合开展打击治理洗钱违法犯罪三年行动
近日,中国人民银行、公安部、国家监察委员会、最高人民法院、最高人民检察院、国家安全部、海关总署、国家税务总局、银保监会、证监会、国家外汇管理...
国信证券:疫情情绪低点已过 把握社服行业超跌机会
自3月以来,我国疫情情况重现散发蔓延状态,这令国内出行受阻,受疫情影响的酒店、餐饮等社会服务行业在这一阶段承压,从部分在港股上市公司可以看出...
炒股3年亏掉22万又遭罚5万,国信证券前理财顾问违规炒股被停职
近期经纪业务罚单中,违规炒股的比例正不断攀升。12月6日,深圳证监局披露的一则罚单又指向违规炒股,国信证券前高级理财顾问违规操作三个账户无一...
揭秘内蒙古120亿特大洗钱案 为何虚拟货币屡成犯罪帮凶?
近日,内蒙古通辽市公安局科尔沁分局成功破获一个利用区块链网络兑换数字虚拟货币洗钱团伙,抓获犯罪嫌疑人63名,涉案金额高达120亿元。...