减持存违法行为 三七互娱原共同实控人吴绪顺遭罚430万

财联社（南京，记者王无畏）讯，近日，安徽证监局公布一则行政处罚公告，三七互娱（002555.SZ）原共同实控人吴绪顺因减持存在违法行为被处以警告，并罚款合计430万元。

公开资料显示，三七互娱注册地位于安徽芜湖，公司于2011年3月在深交所上市，公司最初主要经营汽车塑料燃油箱制造、销售，之后通过两次定增完成对游戏公司——上海三七互娱100%股权的收购，主营业务转向移动游戏和网页游戏的研发、发行和运营等。在2019中国互联网企业百强榜单中，三七互娱排名第23位，为A股排名第一的游戏企业。

吴绪顺、吴卫东、吴卫红（以下简称“吴氏家族”）曾是三七互娱实际控制人，吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲，不过2019年4月9日，三七互娱发布控股股东及实控人变更的提示性公告，公司控股股东、实际控制人由吴氏家族变更为李卫伟。财联社记者注意到，截至目前，吴氏家族仍持有三七互娱约2.84亿股，持股比例13.46%，对于吴绪顺此次被罚，三七互娱至今未有相关公告。

处罚信息显示，吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任三七互娱董事、董事长等职务，吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务。根据《上市公司收购管理办法》有关规定，吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人，其减持“三七互娱”行为构成一致行动，减持股数和比例应合并计算。

根据处罚信息，2018年1月25日至2018年12月21日，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票9186.05万股，占公司总股本的4.3%。其中，吴绪顺减持3640万股，占总股本的1.7%，吴卫东减持3576.05万股，占总股本的1.67%，吴卫红减持1970万股，占总股本的0.93%。

2019年2月28日，吴绪顺以大宗交易方式减持3000万股，占公司总股本的1.41%。该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票1.22亿股，减持比例达5.71%，已超过5%，但吴绪顺未按要求公告并停止减持。

2019年3月12日，吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2120万股，合计占公司总股本的1.36%。该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票1.51亿股，占公司总股本的7.07%。

安徽证监局认为，吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时，未及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内未停止减持，超比例减持股票4402.59万股，超比例减持比例为2.07%，违反了2005年《证券法》有关规定，财联社记者注意到，吴绪顺超比例减持金额高达6.15亿元。

安徽证监局决定，依据2005年《证券法》有关规定，对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告，并处以30万元罚款；对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告，并处以400万元罚款。

业内人士对财联社记者表示，上市公司大股东减持公司股份无可厚非，但是一定要守住合规底线，过去，由于违法成本太低，不少上市公司大股东往往无视有关规定，违规减持套现，不过随着监管政策日益严格，特别是违法成本加大，或可以对此类违规减持形成有效震慑。