控制71个账户操纵股票,超级“牛散”被罚没4.5亿
证监会近日公布一则行政处罚决定书,潘日忠通过控制71个证券账户操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。“牛散”潘日忠申辩“文化程度不高,对交易规则法律法规不了解”被证监会驳回。
用多种手段影响股票价格和交易量
调查显示,2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利3745万元。天铁股份是一家专业从事轨道工程橡胶制品研发、生产和销售的高新技术企业。天铁股份最近三年营收和净利润均保持增长势头,最新市值为126亿元。
2019年1月14日至2月15日,潘日忠控制使用32个账户,采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量,盈利3364万元。嘉澳环保是一家专门从事环保增塑剂和稳定剂研发、生产和销售的股份有限公司。最近三年,嘉澳环保营收保持增长,去年净利润同比下滑40%,目前最新市值为31亿元。
2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42个账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响“鼎捷软件”交易价格和交易量,盈利1.33亿元。鼎捷软件主要以制造业、流通业及微型企业的信息化建设与管理软件应用咨询、销售与服务为主营业务。最近三年,鼎捷软件营收净利润均保持增长,但今年前三季度净利润略有下滑,目前最新市值为61亿元。
2019年4月1日至5月22日,潘日忠控制使用49个账户,采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量,盈利1937万元。瑞普生物是一家服务于动物健康产业的高新技术企业,主要从事兽用生物制品和兽用制剂研发、生产、销售和技术服务。最近三年,瑞普生物营收和净利润均快速增长,目前最新市值为108亿元。
以文化程度不高等理由请求减轻处罚
在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠愿意努力筹资退还获利;请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。
证监会对当事人陈述申辩意见不予采纳
经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图。潘日忠为实施操纵行为,通过自行介入或者配资中介介入证券账户,共控制并使用71个证券账户,集中资金优势、持股优势,利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,扰乱了证券市场秩序,足以认定潘日忠具有操纵上述4只股票的故意。
潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。本案违法所得计算正确。违法所得是指当事人实施操纵行为而获取的全部收益,本案计算的违法所得已经扣除相关交易税费,潘日忠及其代理人提出的违法所得应扣除配资成本没有法律依据。
证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。(记者刘慎良)
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
A股春季行情可期?投资主线有哪些?券商策略来了
当前市场依然处于本轮全面修复行情的观察适应期,一方面,政策预期随着中央经济工作会议定调而明确,政策预期博弈交易退潮;另一方面,疫情流行期对基...
保荐项目上市当年业绩变脸,申万宏源两保代被认定为不适当人选
12月16日,证监会下发的一份罚单显示,杨晓、张仕源被采取认定为不适当人选6个月措施。经查,上述二人保荐的中自科技首发项目,发行人公开发行证...
数字经济核心主线逐渐明晰 产业化大时代已然开启
截至午间,创业板卓创资讯涨近15%,一度20CM涨停;每日互动涨超10%;云赛智联10%涨停封板;深桑达A、浙数文化、易华录、铜牛信息、人民...
达利食品股价持续低迷:饮料业务营收同比下降19.5%,经销商称产品滞销
伴随股价下滑的还有业绩。今年上半年,达利食品出现营收利润双双“跳水”。其中,饮料板块下滑最为严重,功能性饮料乐虎、凉茶产业销售额都有不同程度...
凯大催化实控人姚洪夫妇违规代持收警示函,大客户砍单致业绩下滑
作为新三板挂牌多年的公司,杭州凯大催化金属材料股份有限公司(简称“凯大催化”,830974.NQ)及其实控人却曾因违规行为被监管处罚,其内控...