宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

国盛证券前员工借用配偶名义炒股,亏损仍被罚款3万元

2022年06月29日 19:03 来源:财联社
分享: 微信

财联社6月29日讯(记者封其娟)员工代客炒股一直是证券行业屡禁不止的违规行为。

国盛证券前员工借用配偶名义炒股,亏损仍被罚款3万元

6月29日,厦门监管局对出具行政处罚决定书,披露对国盛证券柳仲信违法行为及处罚结果。根据该决定书,不惜触碰监管红线的柳仲信,代客炒股获益仅2000余元,没收之外还被处以5倍罚款;而借用配偶名义炒股至今亏损仍处以3万元罚款。

券业从业人员踏过监管红线,未能牟利反而亏损,且遭遇监管重罚的案例不胜枚举。代客炒股之外,还有内幕交易。

今年5月,证监会一连发布4份行政执法处罚决定书,揭露了原广州证券员工唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组一案。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票,最终卖出倒亏超5000万元,因违法情节严重,被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

代客炒股赚2000罚1万,借老婆名义炒股罚3万

天下攘攘皆为利往,而不惜触碰监管红线的柳仲信,代客炒股获益仅2000余元,借用配偶名义炒股至今亏损。虽说违法所得甚是微薄,却不影响违法的性质认定。

根据行政处罚决定书,任职国盛证券3余年间,柳仲信代客炒股、借用配偶名义炒股等行为,违反了《证券法》相关规定,厦门监管局分别作出2项处罚:

一是对柳仲信私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,没收违法所得2282.99元,并处以1.14万元罚款;

二是对柳仲信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。

并注明,到期不缴纳罚款的,厦门监管局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

2018年12月3日至2022年3月31日,柳仲信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理。这期间,柳仲信私下接受8名客户委托买卖证券,并借用配偶雍琳娜的名义持有、买卖股票。

任职国盛证券期间,柳仲信为沈萍、蔡勇辉、危绍英、寇璐、廖水云、邹威、柳学德、王万华等8人的客户经理。2019年3月8日至2020年5月7日期间,柳仲信通过电话或口头方式获取上述八名客户的证券账户账号及密码,私下接受客户委托,累计开展证券交易2892笔。上述证券账户交易资金均为客户自有资金,柳仲信未获取收益分成或报酬,但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。

早在2020年6月,国盛证券依据公司内部规章制度对柳仲信私下接受客户委托买卖证券的行为便给予处分。

2019年3月14日,“雍琳娜”证券账户开立于国盛证券厦门莲花南路证券营业部,账户交易资金18.14万元来自于“雍琳娜”中投证券账户银证转账,交易盈亏由家庭共同承担。2019年3月22日至2020年1月6日,柳仲信决策并操作“雍琳娜”证券账户买卖股票262笔,累计交易金额910.6万元,交易整体亏损。截至厦门监管局对柳仲信立案调查之日,柳仲信仍持有部分股票。

国盛证券前员工借用配偶名义炒股,亏损仍被罚款3万元

根据中国证券业协会披露,柳仲信已于今年3月24日登记离职。

代客炒股成“义务劳动”

代客炒股,屡禁不止。而受到处罚的违法人员获利甚少,甚至可以说是“义务劳动”。

就在6月初,宁夏证监局出具行政处罚决定书指出华林证券宁夏分公司财富经理万波,在2021年1月14日-11月29日期间,接受客户委托资金60万元,导致账户亏损18.81万元。由此,宁夏证监局对万波处以10万元罚款。而该决定书显示,万波没有获取收益分成或其他报酬,没有违法所得。

前一个月,四川证监局下发了一则行政处罚决定书,华龙证券一线员工周鹏飞私下接受客户委托炒股,成交金额1861.97万元。同样在无违法所得的情况下,周鹏飞被责令改正、给予警告,并处罚款2万元。

一年前,青岛证监局、浙江证监局相继因券商从业人员代客炒股下发行政处罚决定书。从违法所得和处罚结果来看,具有类似性。

去年5月13日行政处罚决定书显示,原申万宏源青岛闽江路营业部经纪人杨晓君在任职期间,借用“刘某芳”证券账户违法买卖股票以及为客户办理证券认购、交易。这两项违法行为杨晓君带来的收益为1424.92元,遭遇监管罚没合计4.64万元。也就意味着,罚款总额是违法收益的35倍有余。

根据处罚结果,青岛证监局对杨晓君违法买卖股票行为,没收违法所得1361.92元,并处以40000元罚款。而对违法为客户办理证券认购、交易行为,给予警告,没收违法所得63元,并处以5000元罚款。合计罚没款46424.92元。

不过一周后,浙江证监局同样因代客炒股一事下发行政处罚决定书。

时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕,私下接受客户“黄某伟”委托,通过操作该客户普通证券账户和信用证券账户买卖证券,累计委托下单933笔,累计成交金额8030.9万元,累计亏损20.8万元。

对此,浙江证监局责令黄伟燕改正,给予警告,并处以11万元罚款。得不偿失的是,“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金,而黄伟燕未获取收益分成及报酬。

还有从业人员内幕交易踩红线

券业从业人员踏过监管红线,未能牟利反而亏损,且遭遇监管重罚的案例不胜枚举。代客炒股之外,还有内幕交易。

今年5月,证监会一连发布4份行政执法处罚决定书,揭露了原广州证券员工唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组一案。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票,最终卖出倒亏超5000万元,因违法情节严重,被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

证监会认为,虽然最终交易亏损,但已严重扰乱证券市场秩序。掌握一手内幕消息却造成巨额亏损,唐云被网友戏称为最悲催内幕交易人。

2016年9月,鑫茂科技董事长徐洪开始与微创网络实控人唐某接触,讨论鑫茂科技与微创网络重组,并初步确定由唐某和徐洪成立并购基金,收购微创网络股权后,再装入鑫茂科技。

于是,徐洪联系唐云帮忙对接资金,并参与设立并购基金收购微创网络股权。约在2017年3月7日,因徐洪信用担保能力不足,微创网络并购基金项目被否。

为继续推进设立并购基金,继续帮助徐洪联系对接“金主”购买鑫茂科技股票。与此同时,逐步利用“唐云”账户组大手笔买入鑫茂科技。

根据证监会调查,唐云控制使用“章某驰”“冯某”等24个账户(以下简称“唐云”账户组),“唐云”账户组保证金(或补仓款、利息等)来源于唐云方面。2016年11月至2017年5月间,唐云向“唐云”账户组相关人转入资金。“唐云”账户组交易“鑫茂科技”股票的资金按1:3至1:5的比例配资。

2016年11月7日至2017年5月24日,“唐云”账户组累计买入“鑫茂科技”1.25亿股,买入金额约9.45亿元,后于鑫茂科技股票复牌以后全部卖出,卖出金额约8.92元。经计算,“唐云”账户组持股鑫茂科技近一年,净亏5251.48万元。

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

电子首席要卖光刻机,卖方研究再度另类“出圈”

围观者还在关注卖方研究“拆拆拆”的惯性研究路径,卖方首席却又有了新的出圈路径。8月15日,一则开源证券研究所副所长电子首席分析师刘翔要卖“A...

来源:财联社

智能手机需求疲弱 舜宇光学上半年净利下降49.5%

8月15日晚间,舜宇光学科技公布了2022年半年报,今年上半年,营收169.7亿元,同比下降14.4%;毛利润为35.22亿元,较去年同期减...

来源:财联社

双汇发展上半年营收下降近20%净利增长8%,销售费用增长6%

8月16日,双汇发展披露2022年半年报,年实现营业收入279.02亿元,同比下降19.92%;净利润27.3亿元,同比增长7.62%;基本...

来源:中华网财经

60亿元铜精矿离奇失踪,与铜价暴跌有关?涉事者曾是云南铜业供应商

2019年,葫芦岛瑞升是云南铜业第二大供应商,其采购金额为33.45亿元,2020年则变成其第三大供应商,采购金额提高至50.26亿元。...

来源:时代财经

中国电信:上半年营收2402.19亿元,同比增长10.4%

2022年上半年,中国电信实现营业收入2402.19亿元,同比增长10.4%;实现净利润182.91亿元,同比增长3.1%;基本每股收益0....

来源:中华网财经

分众传媒:上半年净利润14.03亿元,同比下降51.61%

分众传媒发布2022年上半年财报,2022年上半年,公司实现营业收入48.52亿元,同比下降33.77%;实现净利润14.03亿元,同比下降...

来源:中华网财经

子公司连年亏损停产整顿 超华科技:后续或在梅州有扩产动作

超华科技(002288.SZ)昨日晚间宣布对连年亏损的全资子公司广州泰华多层电路股份有限公司(下简称“广州泰华”)实施停产整顿。...

来源:财联社

低谷中的永辉:市值蒸发637亿、新零售节节溃败

八月中上旬,围绕永辉超市的新闻不断。月初刚刚传出关闭首家仓储会员店,8月8日,永辉超市又发布股份回购公告,回购背景是永辉超市持续下跌的股市表...

来源:凤凰网

公募集体“下注”航空股:48只公募组团捧场吉祥定增

受疫情冲击最为严重的航空公司定增却引基金公司“竞折腰”。...

来源:财联社

原材料价格波动致毛利率承压 日出东方上半年亏损2300万元

受新冠疫情影响生产、物流以及原材料价格波动等因素影响,日出东方(603366.SH)营收下挫,净利转亏。...

来源:财联社

香港券商股也出“妖”,融科控股一周大涨10倍,5天再跌60%,这只券商股啥来头?

香港券商系上市公司出“妖股”,暴涨暴跌的行情似乎永远不会落幕,这次走出5天跌超60%、一周大涨10倍行情的,是一家名叫融科控股的港股上市公司...

来源:财联社

禾丰股份:原料高企致利润大幅收缩 下半年有望回暖

上半年饲料原料价格持续上涨,同时下游养殖户采购积极性下降,禾丰股份(603609.SH)上半年利润同比大幅缩水。...

来源:财联社

大摩跟着散户走? Meme股强势回归 破产的露华浓竟大涨653%!

去年一季度,美国散户狙击华尔街空头的经历,至今仍令许多人印象深刻。而盈透证券的首席策略师Steve Sosnick周一表示:抱团的散户大军似...

来源:财联社

半年利润同比暴跌 大北农:种业放在第一位重点发展

受上半年饲料原料持续高涨与猪价走低影响,大北农(002385.SZ)上半年业绩亏损。...

来源:财联社

证监会对森合高科首发反馈意见:要求说明骏宝汽车2019年购买0.87%股权背景、是否存在利益输送

近日,证监会官网披露了广西森合高新科技股份有限公司(以下简称“森合高科”)首发反馈意见。...

来源:中华网财经

国盛证券发布研究报告称“拼多多或火不过三年”

四岁的拼多多被国盛证券宣判或将“价值腰斩”…在这家券商的研报中,拼多多或面临市值缩水一半的理由非常简单,即电商用渠道连接消费者与商家,拼多多...

来源:金融界网站

国盛证券四大理由看空拼多多 国金证券:你不认真

11月26日,国金证券分析师裴培在微信公众号“互联网与娱乐怪盗团”上发文称,“我讨厌的不是某种观点,而是做事不认真的态度:偷懒、不学习、投机...

来源:财联社

证监会依法对新时代证券、国盛证券、国盛期货实行接管

7月17日,据证监会网站消息,证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日,对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。...

来源:中华网财经

国盛证券:本轮调整已接近尾声 继续看好结构牛

国盛证券策略团队最新观点认为,近期市场连续调整,有美股暴跌、外资流出以及国内宏观流动性边际收紧等利空因素的影响,但根本上仍是对此前市场巨幅上...

来源:财联社

国盛金控业绩预告尴尬了 接管后的国盛证券是否并表

10月14日,国盛金控发布第三季度业绩预报,前三季度归母净利润不仅较上年同期下降,还出现亏损。根据公告,公司第三季度归母净利润预计为2512...

来源:财联社

业绩预告遭公司高层质疑 国盛金控麻烦缠身余波未了

曾经风光无限的国盛证券,如今却被监管接管,或将成为国盛金控的“意难平”。对于国盛金控而言,“明天系”早已落下帷幕,余波却远未结束。...

来源:投资者网

国盛证券被接管后 国盛金控三季报惊现"模拟数据"

距离前董秘兼财务总监提起诉讼至今已经过去1个月,结果还待公布。对国盛金控来说,近期的"麻烦"还不止如此:三季报现"模拟数据",核心子公司国盛...

来源:投资者网

国盛策略:PPI超预期压制反弹空间 继续精选结构

国盛证券策略团队最新发布的研报指出,3月PPI环比历史最大涨幅,通胀风险或制约货币预期,反弹空间受到压制,弱化指数预期。但整体上,并不认为市...

来源:财联社

证监会:延长新时代证券、国盛证券和国盛期货接管期限

证监会16日宣布,证监会依法决定延长新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司和国盛期货有限责任公司接管期限。...

来源:新华社

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102