超20家上市公司被证监会立案调查，内幕交易重罚

2024年以来，金融监管“宽松软”局面不再，取而代之的是，证监会越发强硬的态度和执法。不难发现，在证监会今年的多次发声中，“长牙带刺”、“有棱有角”、“零容忍”等词语被反复提及，无疑彰显了证监会增强监管震慑力和有效性的强大决心。今年2月7日，证监会又迎来“铁腕”吴清这一新任主席，对于监管层面，吴清秉持“瞪大眼睛”、“露头就打”等态度，力求打造一支监管铁军。

在此态势下，据览富财经网不完全统计，今年开年以来已有共计20家上市公司、多家券商机构遭到证监会立案调查；对于内幕交易，证监会共下达7次相关处罚决定。

“强监管”，上市公司立案风波不断

对于如此密集的信披违规立案，证监会方面表示，将继续保护好投资者，特别是中小投资者合法权益，持续保持“零容忍”执法高压态势，从严从快查处各类造假行为，强化行政民事刑事立体追责。

值得一提的是，4月12日，“新国九条”重磅发布，进一步强调全面监管。内容主要涉及：严把发行上市准入关；严格上市公司持续监管；加大退市监管力度；加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强等。

面对进一步严苛的监管，四月以来，已有多家券商机构遭到证监会立案调查。

4月12日，中信证券、海通证券双双披露公告，因在转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中，涉嫌违法违规，两家券商均被证监会立案。

4月16日，东吴证券发布公告称，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案。

“天网恢恢”，内幕交易者纷纷遭罚

今年首度内幕交易处罚案例发生于1月9日。据悉，此前高乐股份（002348）实控人要套现“走人”，家里的亲属还不忘最后时刻要顺手从股市上“捞一笔”，借他人账户精准埋伏，短期内赚钱离场。对此事件，广东证监局于1月9日公布处罚决定，对涉案人员黄某波，没收违法所得15.86万元元，并处以50万元罚款。

此后的2月8日，因为内幕交易宝利国际（300135）股票，甘肃证监局披露行政处罚决定书，崔祥密被罚150万元。有趣的是，崔祥密作为实控人朋友，不仅被罚150万，其进行的内幕交易，竟然还没获利。

2月18日，涉及民生控股（000416）股票，北京证监局披露了一起行政处罚。小镭和杜军夫妇，涉嫌内幕交易民生控股股票，被北京证监局罚没2691.54万元。据悉，该内幕交易行为发生于八年前，不过即使时隔八年，两人仍难逃制裁。

2月20日，重庆证监局开出了2024年的第一张罚单，处罚对象是两名自然人，因其涉及福日电子（600203）股票的内幕交易。据悉，重庆矿老板汪文郑，在内幕交易中非法获利1500万。按照《证券法》违法所得没一罚三的规定，总计罚没6371万。

2月22日，中国证监会接连发布了六份行政处罚书，罚款总额超过2700万元。六份罚单中，有三份是内幕交易案，均和恒逸石化（000703）相关。具体来看，5人因内幕交易恒逸石化被惩处，其中，陆长水、张维仰被证监会罚没2595万元。

3月11日，中国证监会陕西监管局，对汇金科技（300561）下发行政处罚决定书（马立宁），其中提到，马立宁内幕交易“汇金科技”股票。依据相关规定，决定对马立宁没收违法所得253.26万元，并处以253.26万元元罚款，罚没款共计506.52万元。

4月8日，中国证券监督管理委员会浙江监管局发布公告，对中来股份（300393）的资产评估师韩帅烽进行了行政处罚。韩帅烽因内幕交易中来股份股票，被没收违法所得17.91万元，并处以60万元罚款。

对此，证监会处罚委办公室主任滕必焱，在新闻发布会上表示，下一步，证监会将继续保持“严”的行政执法主基调，从严追究违法行为的法律责任，对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法，助力维护公平交易秩序。